董事会专门委员会议事规则 北京碧水源科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2025 年 7 月） 一、董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京碧水 源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合 公司实际情况，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制并行使《公司法》规定的监事 会的职权。审计委员会独立履行职权，向董事会报告，对董事会负责。 董事会专门委员会议事规则 第四条 审计委员会设主任委员一名，由委员选举产生，并由独立董事担任， 主任委员为会计专业人士。审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会 议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。 第五条 审计委员会委员任期与同届董事会董事任期一致，委 ...

对外捐赠管理办法 北京碧水源科技股份有限公司 对外捐赠管理办法 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，认真履行社会责任，有效维护股东、债权 人及员工权益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《财政部关于加强企业对 外捐赠财务管理的通知》《关于企业公益性捐赠股权有关财务问题的通知》等法律 和办法，结合《北京碧水源科技股份有限公司章程》和管理实际制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下统称"各单 位"）。 第三条 对外捐赠是指企业自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受 赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第四条 各单位对外捐赠应遵循以下原则和要求： （一）自愿无偿。各单位对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行 政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 （二）权责清晰。各单位经营者或者其他职工不得将企业拥有的财产以个人名 义对外捐赠，各单位对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿。 （三）量力而行。各单位已经发生亏损 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理办法 北京碧水源科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防范控股股东及关联方资金占用行为的发生，建立相应的监督和防 控机制，落实相关职责，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来适用本办法。 本办法所称关联方，是指根据《创业板股票上市规则》以及《企业会计准则 ——第36号关联方披露》所界定的关联方。 第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用： 经营 ...

关联交易管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为保证北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易 行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； 北京碧水源科技股份有限公司 关联交易管理制度 （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 1 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《北京碧水源科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程 ...

对外投资管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动（含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外）。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不具备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目（设立或增资全资子公司 除外）； （ ...

总裁工作细则 北京碧水源科技股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为适应企业现代化管理的需要，完善北京碧水源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）法人治理结构，明确总裁的职权、职责，进一步规范高级管 理人员的议事方式和决策程序，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本工作细则。 第二条 总裁的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总裁的任免 第三条 公司设总裁一名，根据经营管理需要，可设立高级副总裁若干名， 由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总裁、高级副总裁或其他高级管理人员， 但兼任总裁、高级副总裁或其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数 的二分之一。 第四条 总裁每届任期三年，可以连聘连任。 第五条 总裁全面负责公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对 董事会负责。 第六条 总裁应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，有下列情形之一 的不得担任公司总裁。 （一）无 ...

第二条 本办法所述的"对外担保"是指公司为包括公司所属子公司在内的 第三方提供的担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的担保责任，其方式包括 保证、抵押、质押等。公司为自身债务或融资提供的担保不适用本办法。 对外担保管理办法 北京碧水源科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 业务，防范债务风险，维护公司权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《企业国有资产监督管 理暂行条例》、国资委《关于加强中央企业资金内部控制管理有关事项的通知》 （国资发〔2021〕19 号文）、国资委《关于加强中央企业融资担保管理工作的 通知》（国资发财评规〔2021〕75 号文）等法律法规、《北京碧水源科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司管理实际，制定本办法。 第三条 本办法所述的担保管理包括担保对象的审核、担保事项的审批、担 保执行的日常管理以及担保事项的监督考核与追责管理。 第四条 ...

董事、高级管理人员培训制度 北京碧水源科技股份有限公司 董事、高级管理人员培训制度 （2025年7月） 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，不断提高公司董事、高级管理人员规范治理意识，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会有关规章及深圳证券 交易所有关规则，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员培训工作的目的是使公司董事、高级管理 人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善公司治理结 构，推动公司规范运作。 第三条 本制度所指的培训对象为公司董事长、副董事长、董事（含独立董 事）、总裁、高级副总裁、财务总监和董事会秘书。 第二章 培训内容 第四条 基本内容主要包括上市公司运作法律框架、上市公司董事、高级管 理人员的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本 原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策及证券监管部门要求的其 他内容。 第五条 公司财务总监培训内容还包括最新会计准则、公开发行证券的公司 信息披露编报规则及证券监管部门要求的其他内容。 第一章 总 则 第三章 培训形式 第六条 ...

董事会议事规则 北京碧水源科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本董事会议事规则。 第二章 董事会的职权 第二条 董事会对股东会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的 经营决策机构。 第三条 董事会在《公司章程》规定的下列职权范围内议事、决策，包括： （九） 制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （十） 决定公司运营中除法律法规和《公司章程》规定应由股东会审议的 1 （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的发展规划； （四） 决定公司的经营计划和投资方案； （五） 审议公司年度报告； （六） 制订公司的年度财务预算方 ...