中信证券股份有限公司 关于北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：碧水源 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚曜 联系电话：010-60838369 | | | 保荐代表人姓名：葛馨 联系电话：010-60832063 | | | 现场检查人员姓名：姚曜、汪灏 | | | 现场检查对应期间：2023 | 年 月 日-2023 年 月 日 1 1 12 31 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 10 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：现场检查手段：查看上市公司主要生产、经营、管理场所，查阅 公司最新的公司章程、规章制度，并查阅了持续督导期相关三会会议资料及相关 | | | 披露文件，对上市公司高管进行访谈。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 内容等要件是否齐备，会议资料是 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、控股子公司引战增资的基本情况 良业科技集团股份有限公司（以下简称"良业科技"）为北京碧水源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）持股 90.01%的控股子公司。2020 年 9 月，良 业科技拟通过增资扩股方式引入战略投资者，并于 2020 年 9 月 12 日，与公司、 宁波梅山保税港区良益诚创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"良益诚"）、 山东良创碧水股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"良创碧水"）、 山东光视科技创新发展合伙企业（有限合伙）（以下简称"光视科技"）、山东 建融中天股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"建融中天"）、深圳 建鑫天然环境基金企业（有限合伙）（以下简称"建鑫天然"）共同签订《关于 良业科技集团股份有限公司之增资协议》（以下简称"《增资协议》"）及《关 于良业科技集团股份有限公司之增资协议补充协议》（以下简称"《增资协议补 充协议》"），公司与良益诚签订《协议书》。 按照协议约定，良业科技拟增资 1,499,999,964.89 元人民币。各方增资后， 良创碧水 ...

中信证券股份有限公司关于 北京碧水源科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 | | | 三、保荐工作概述 2021 年 9 月 3 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意北京碧水源科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2845 号）， 同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。 公司向特定对象发行普通股股票 469,612,769 股。募集资金总额人民币 3,573,753,172.09 元，扣除不含税的发行费用人民币 29,244,497.96 元，实际募集 资金净额为人民币 3,544,508,674.13 元。2021 年 12 月 15 日，中信证券股份有限 1 一、发行人基本情况 | 发行人名称 | 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"碧水源"或"公司"） | | --- | --- | | 法定代表人 | 黄江龙 | | 证券简称 | 碧水源 | | 证券代码 | 300070.SZ | | 上市交易所 | 深圳证券交易所 | | 股份总数 | 3,624,209,363 股 | | 注册地址 | 北京市海淀区生命科学园路 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-041 北京碧水源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议决定于 2024 年 4 月 24 日（星期三）召开 2023 年年度股东大会，会议通知已 于 2024 年 4 月 4 日在中国证监会指定创业板信息披露媒体上进行公告。 本次会议将采取现场与网络相结合的投票方式，根据相关规定，现将会议有 关事项再次提示如下： 一、召开会议基本情况 1. 召集人：公司董事会 2. 会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第二次会议审议通过《关 于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 3. 会议时间和方式： 本次会议以现场与网络相结合的方式。 现场会议召开时间：2024 年 4 月 24 日（星期三）上午 9：30。 网络投票时间：2024 年 4 月 24 日。其中，通过深圳证券交 ...

中信证券股份有限公司关于 北京碧水源科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：碧水源（300070.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚曜 | 联系电话：010-60838369 | | 保荐代表人姓名：葛馨 | 联系电话：010-60832063 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询 ...

中信证券股份有限公司 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 关于北京碧水源科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检 查结果及提请公司注意事项 2024 年 4 月 19 日 北京碧水源科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、公司其他应收款中存在金额较大、账龄较长的款项，建议公司持续关注 欠款方的资信情况及款项的回收情况。 2、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人 治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。 ...

Financial Performance - The company’s operating revenue for 2023 was CNY 8,952,954,910.48, representing a 3.03% increase compared to CNY 8,689,764,081.32 in 2022[16]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 764,657,254.64, which is a 7.74% increase from CNY 708,492,059.57 in 2022[16]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses decreased by 6.83% to CNY 419,593,262.67 from CNY 449,114,665.71 in 2022[16]. - The net cash flow from operating activities increased by 23.89% to CNY 331,077,618.96 compared to CNY 267,225,933.42 in 2022[16]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 76,531,283,933.23, reflecting a 5.34% increase from CNY 72,649,393,000.00 in 2022[16]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 27,485,064,475.72, which is a 2.64% increase from CNY 26,778,007,000.00 in 2022[16]. - The company reported a total of CNY 354,144,306.59 in non-recurring gains from the disposal of non-current assets in 2023, compared to CNY 268,931,900.99 in 2022[21]. - The company recorded government subsidies amounting to CNY 52,738,738.40 in 2023, up from CNY 47,537,817.11 in 2022[21]. - The total profit for 2023 was ¥1,006,077,958.11, reflecting a year-on-year increase of 3.75%[57]. - The company maintained a stable asset-liability ratio while optimizing five key financial metrics, including total profit and return on equity[57]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 0.43 RMB per 10 shares to all shareholders based on a total share capital of 3,624,209,363 shares as of December 31, 2023[2]. - The company has not issued any bonus shares, maintaining a focus on cash dividends for shareholders[2]. - The cash dividend accounted for 100% of the total profit distribution[178]. - The company did not propose any cash dividend distribution plan despite having positive distributable profits[179]. Research and Development - The company invests approximately 3% of its sales revenue annually in technology innovation and R&D, focusing on solutions for water pollution and resource scarcity[47]. - The company has filed for 128 patents and added 96 new patents during the reporting period, reflecting its commitment to innovation[50]. - The company has established a strong management team through a combination of external recruitment and internal training to support rapid business growth[55]. - The company has achieved a 50% year-on-year increase in sales of low-cost, high-performance brackish water membranes, enhancing market competitiveness[39]. - The company has developed advanced lithium extraction technology and successfully constructed an automated production line for lithium adsorbents, winning a bid for Zijin Mining's lithium extraction project from salt lakes[40]. Environmental Compliance and Sustainability - The company emphasizes the importance of wastewater resource utilization to optimize water supply structure and enhance ecological safety[9]. - The company is committed to improving the energy efficiency and carbon reduction capabilities of the wastewater treatment industry by 2025[30]. - The company has reported a total discharge of COD at 95.8734 tons, ammonia nitrogen at 2.5353 tons, total nitrogen at 49.3045 tons, and total phosphorus at 1.3344 tons, adhering to the GB18918-2002 Class A standard[191]. - The company’s wastewater treatment facilities are compliant with the local environmental protection standards and regulations, including the implementation of the HJ354-2019 technical specifications for online monitoring systems[192]. - The company has reported no exceedance of discharge limits in its operations, maintaining compliance with environmental regulations[191]. Market Expansion and Strategic Initiatives - The company is focused on expanding its market presence through innovative technologies and strategic partnerships[9]. - The company is actively expanding into international markets, with successful projects in Pakistan and Serbia, and has signed contracts for decentralized water supply equipment in Malaysia[42]. - The company aims to enhance its leading position in water treatment and membrane technology while expanding its market and increasing R&D investment in areas such as lithium extraction from salt lakes and industrial zero discharge[98]. - The company plans to enhance the utilization rate of reclaimed water in cities with water shortages to over 25% by 2025[30]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position, with a budget of 500 million RMB allocated for this purpose[151]. Technological Innovations - The company has developed a new ultra-low pressure selective nanofiltration membrane, which is designed to remove most organic substances and some salts, featuring low energy consumption and high water output[7]. - The Vibration Membrane Bioreactor Unit (V-MBRU) reduces operational energy consumption by 70% compared to traditional aeration MBR units, while improving nitrogen removal efficiency[7]. - The company’s membrane technology integrates membrane separation with traditional biological treatment, achieving high-quality reclaimed water standards[7]. - The company has developed fourth-generation seawater desalination membranes with low operating pressure, high water production, and strong anti-pollution capabilities, achieving international leading performance[106]. - The company has developed MBR membrane technology, which improves effluent quality, reduces residual sludge, and enhances nitrogen and phosphorus removal, achieving surface water Class IV standards[103]. Governance and Management - The company has established a modern corporate governance structure to enhance operational transparency and protect shareholder interests[132]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and operates in accordance with relevant laws and regulations[136]. - The company has implemented a comprehensive assessment model based on performance, successfully promoting "organizational assessment + position assessment"[55]. - The company has maintained a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, with annual assessments based on operational targets[137]. - The company has established a robust internal control system to enhance governance and ensure compliance with legal and regulatory requirements[135]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% based on new product launches and market expansion strategies[157]. - The company aims to achieve a green low-carbon circular development system, focusing on energy recovery and resource recycling in wastewater treatment[42]. - The company anticipates significant growth opportunities in the water treatment sector due to the rising standards for wastewater treatment and resource utilization[97]. - The company plans to enhance its digital transformation initiatives, investing 100 million RMB in technology upgrades in 2024[153]. - The company aims to enhance its core competitiveness and innovation capabilities, focusing on becoming a world-class water service enterprise led by membrane technology[114].

北京碧水源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZG10273 号 北京碧水源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | | | | 财务报表附注 | | 1-175 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10273 号 北京碧水源科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财 务报表附 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月4日发布了 《2023年年度报告》。为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司定于 2024年4月22日（星期一）下午15：00-17：00举行2023年度网上业绩说明会，现 将有关事项通知如下： 本次2023年度网上业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全 景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司党委书记、董事长、总裁黄江龙先生； 党委委员、董事、财务总监张龙先生；独立董事王月永先生；党委委员、高级副 总裁、董事会秘书张兴先生。 为提升本次业绩说明会交流的针对性，现就公司2023年度网上业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年4 月18日（星期四）17：30前访问https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页面。公司将在2023年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关 注 ...

关于北京碧水源科技股份有限公司非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG10730 号 关于北京碧水源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 为了更好地理解碧水源公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 专项报告第 1 页 本报告仅供碧水源公司为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得用作任何 其他目的。 信会师报字[2024]第 ZG10730 号 北京碧水源科技股份有限公司全体股东： 我们审计了北京碧水源科技股份有限公司(以下简称"碧水源公司")2023 年 度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动 表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 3 日出具了报告号为信会师报字(2024) 第 ZG10273 号的【无保留意见】审计报告。 碧水源公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 ...