一、重要声明 北京碧水源科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 根据《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制规范体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固 有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评 价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告 ...

类型：其他有限责任公司 中信证券股份有限公司 关于北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为北京碧水源科技股份有 限公司（以下简称"碧水源"、"公司"）2021 年向特定对象发行 A 股股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对碧水源 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、财务公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 7 月 1 日，是经 中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。其工商信息如下： 统一社会信用代码：91110000071677369E 注册资本：700,000 万元 法定代表人：李金明 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层 1603-1609 ...

北京碧水源科技股份有限公司 关于中交财务有限公司风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等相关规定和要求，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验中交财务有限公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得 并审阅财务公司 2023 年包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财 务会计报表，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情 况报告如下： 一、财务公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 7 月 1 日，是 经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。其工商信息如下： 统一社会信用代码：91110000071677369E 注册资本：700,000 万元 类型：其他有限责任公司 法定代表人：李金明 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层 1603-1609 经营范围：批准该公司经营以下本外币业务：1、对成员单位办理财务和融资 顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收 付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 北京碧水源科技股份有限公司各位股东和股东代表： 本人傅涛，作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《北京碧水源科技股份有限公司章程》的规定和要求 履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信 息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相关会议，对公司董 事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事 的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、基本情况 均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及 弃权票。 2023年度，公司召开年度股东大会1次，临时股东大会4次，董事会会议12 次，本人出席会议情况如下： 本人傅 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-033 北京碧水源科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日召开第 六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过了《关于续聘2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信会计师事务所"）担任公司2024年度审计机构。该议案尚需提交公 司2023年年度股东大会审议通过，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693名 最近一年经审计的收入总额：46.14亿元 1 公司名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创 建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所， 注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员 所，长期从事证券 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-028 北京碧水源科技股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会 议于 2024 年 4 月 3 日上午 11:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 25 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加监事 3 人，实际参加 监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规 定。 会议由监事会主席谢华东先生主持，经全体监事表决，审议了以下议案： 一、审议通过《关于<2023年年度报告>及<2023年年度报告摘要>的议案》； 经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年年度报告的程序符合 法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。本议案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 北京碧水源科技股份有限公司各位股东和股东代表： 本人王月永，作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件及《北京碧水源科技股份有限公司章程》的规定和要 求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营 信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董 事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、基本情况 王月永先生，1965年出生，天津大学管理学博士，高级会计师，中国国籍， 现任公司独立董事。1988年至1994年于山东财经大学任教；1994年至2000年就职 于山东证券交易中心，历任研究 ...

关于北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZG10731 号 关于北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2023]第 ZG10731 号 北京碧水源科技股份有限公司全体股东： 我们审计了北京碧水源科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注， 并于 2024 年 4 月 3 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZG10273 号的无保留意见审 计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公 司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》的相关规定编制了后附的贵公司 2023 年度涉及财务公司关联交易汇总表（以下简称"财务公司关联交易汇总表"）。 编制财务公司关联交易汇总表并确保 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-035 北京碧水源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和北京碧水源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 公司名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创 建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所， 注册地址为上海市，首席合伙人 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、深圳证 券交易所发布的相关法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，本着 对公司股东负责的精神，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和 控制制度，持续深入开展公司治理活动，认真执行股东大会的各项决议，忠实履 行职责，维护公司利益，提升公司治理水平。现将公司董事会2023年度工作情况 汇报如下： 一、报告期内主要业务及经营情况 （一）主要业务 公司专业从事环境保护及水处理业务，在水处理领域拥有全产业链。公司主 要通过研发与制造高科技的核心膜材料、膜元件、膜组器系统、吸附材料等，结 合配套工艺技术、工程施工与运营管理等综合服务为客户提供一揽子市政污水与 工业废水处理及资源化、工业供水、高品质再生水与饮用水、民用净水、海水淡 化、湿地保护与重建、城市及流域生态系统、高原盐湖提锂及盐湖资源化、资源 循环利用等整体技术解决方案，包括前期技术方案设计、工程设计、技术实施与 系统集成、工程项目建设、产品销售、运营技术 ...