（经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一条 为了进一步规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《公司章 程》等有关规定，制订本规则。 辽宁奥克化学股份有限公司 董事会议事规则 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。董事会可根据 需要召开董事会临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 ...

第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融 通或商品流通向债权人提供保证、抵押或质押担保。 第二章 对外担保的基本原则 辽宁奥克化学股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为依法规范辽宁奥克化学股份有限公司(以下简称"公司")的对外 担保行为，有效控制公司的对外担保的风险，保护公司及其广大股东的合法权益， 根据中华人民共和国《公司法》和《民法典》、《上市公司监管指引第 8 号-上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及本公司《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第三条 公司及控股子公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外）， 确需对外提供担保的，应先由被担保方提出申请。 第四条 公司应规范公司对外担保行为，严格控制公司对外担保风险。 （一）公司对外担保均须经董事会或股东会审议。 （二）下列对外担保行为必须得到股东会审批后方可实施，且该对外担保 行为须先经董事会审议通过后，方可提交股东会进行审批。 1、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司 ...

北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20200262 号 致：辽宁奥克化学股份有限公司 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2025 年 9 月 10 日（星期三）召开。北京德恒 律师事务所接受公司的委托，指派李哲律师、王冰律师（以下简称"德恒律师"） 出席本次会议。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场 出席会议人员 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 募集资金管理制度 （经公司2025年第二次股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用，募集资金限定用于公司对外披露的募集资 金投资项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公 开、透明。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 如果募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，子 公司或公司控制的 ...

辽宁奥克化学股份有限公司章程 辽宁奥克化学股份有限公司 章 程 （经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 二零二五年八月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 30 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | | 第八章 | 工会组织 | 34 | | 第九章 | 通知和公告 | 34 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 35 | | | 第十一章 | 修改章程 | 38 | | 第十二章 | 附则 | 38 | 辽宁奥克化学股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第二章 独立董事构成 第四条 公司应当聘任适当人员担任独立董事。公司董事会成员中应当有三 分之一或以上为独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置风控审计委员会。风控审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 1 人士担任召集人。公司在董事会中设置提名与薪酬等专门委员会。提名与薪酬委 员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《辽宁奥克化学 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2025-052 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第一次会议 于2025年9月10日在上海奥克会议室以现场表决的方式召开。经全体董事一致同 意，豁免本次会议的通知时限。本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董 事9名。公司高级管理人员列席会议，会议推举由董事朱建民先生主持。会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁奥克化学股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。本次会议经表决，审议通过 以下议案： 一、 审议通过了《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》； 同意选举朱建民先生担任公司第七届董事会董事长，任期与公司第七届董事 会一致。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、 审议通过了《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》； 同意选举宋恩军先生担任公司第七届董事会副董事长，任期与公司第七届 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股（包括增发新股和配股）； 2、公司发行公司债券（含发行可转换公司债券）； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第三条 公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过， 提请股东会依照法定程序审批。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东会依照法定程 序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度（包括控股子公司的借款额度），作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定， 董事会讨论通过后，提交股东会讨论通过。在股东会批准的年度借款额度内，总 裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证 股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有 的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿 将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有 的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 1 董事会审议通过后提交股东会选举。 第七条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。被提名的候选人，应该 符合《公司法》等法律法规及公司章程规定的任职资格和条件。 第八条 被提名人应向公司董事会提交个人详细资料，包括但不限于：姓名、 性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，与公司 或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系，持有的公司股份数量，是否 受过中 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东会的正常秩序和议事效率，辽 宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《辽宁奥克化学股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本 规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开。发生 ...