辽宁奥克化学股份有限公司 募集资金管理制度 （经公司2025年第二次股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用，募集资金限定用于公司对外披露的募集资 金投资项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公 开、透明。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 如果募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，子 公司或公司控制的 ...

辽宁奥克化学股份有限公司章程 辽宁奥克化学股份有限公司 章 程 （经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 二零二五年八月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 30 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | | 第八章 | 工会组织 | 34 | | 第九章 | 通知和公告 | 34 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 35 | | | 第十一章 | 修改章程 | 38 | | 第十二章 | 附则 | 38 | 辽宁奥克化学股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第二章 独立董事构成 第四条 公司应当聘任适当人员担任独立董事。公司董事会成员中应当有三 分之一或以上为独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置风控审计委员会。风控审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 1 人士担任召集人。公司在董事会中设置提名与薪酬等专门委员会。提名与薪酬委 员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《辽宁奥克化学 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2025-052 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第一次会议 于2025年9月10日在上海奥克会议室以现场表决的方式召开。经全体董事一致同 意，豁免本次会议的通知时限。本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董 事9名。公司高级管理人员列席会议，会议推举由董事朱建民先生主持。会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁奥克化学股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。本次会议经表决，审议通过 以下议案： 一、 审议通过了《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》； 同意选举朱建民先生担任公司第七届董事会董事长，任期与公司第七届董事 会一致。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、 审议通过了《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》； 同意选举宋恩军先生担任公司第七届董事会副董事长，任期与公司第七届 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股（包括增发新股和配股）； 2、公司发行公司债券（含发行可转换公司债券）； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第三条 公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过， 提请股东会依照法定程序审批。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东会依照法定程 序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度（包括控股子公司的借款额度），作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定， 董事会讨论通过后，提交股东会讨论通过。在股东会批准的年度借款额度内，总 裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证 股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有 的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿 将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有 的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 1 董事会审议通过后提交股东会选举。 第七条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。被提名的候选人，应该 符合《公司法》等法律法规及公司章程规定的任职资格和条件。 第八条 被提名人应向公司董事会提交个人详细资料，包括但不限于：姓名、 性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，与公司 或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系，持有的公司股份数量，是否 受过中 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东会的正常秩序和议事效率，辽 宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《辽宁奥克化学股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本 规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开。发生 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共 和国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）及《公司章程》的规定，特制订本 办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董 事（独立 ...

非日常经营交易事项决策制度 （经公司 2025 年第二次股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： 1、购买或出售资产(不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的 低值易耗品，出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发生的交 易行为)； 辽宁奥克化学股份有限公司 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，设立或者增资 全资子公司除外）； 3、提供财务资助（含委托贷款）； 4、提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、其他除日常经营交易以外的交易行为。 第三条 公司日常经营经常性发生的交易行为、关联交易行为、对外担 保 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （修订草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法 规以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经风控审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预风控审计委员会、董事会及股东会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具有下列条件： （一）具备中国证券监督管理委员会、国家行 ...