北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学有限公司 2023 年年度股东大会的 （一）《公司章程》； （二）董事会决议及相关股东大会审议的议案； （三）公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公布的《辽宁奥克化学股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以 下称"《股东大会的通知》"）； （四）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料； （五）公司本次会议股东表决情况凭证资料； （六）本次会议其他会议文件。 法律意见 德恒 01G20230506 号 致：辽宁奥克化学股份有限公司 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 20 日召开。北京德恒律师 ...

证券代码：300082 证券简称：奥克股份 辽宁奥克化学股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动类别 ☐特定对象调研 ☐分析师会议 ☐媒体采访 业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 ☐其他（请文字说明其他活动内容） 线上参与公司2023年度业绩说明会的全体投资者 参与单位名称及人员姓名 2024年05月15日 15:30-17:00 时间 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 地点 董事长 朱建民 独立董事 熊焰韧 总裁 朱宗将 上市公司接待人员姓名 财务总监 刘冬梅 副总经理兼董事会秘书 马帅 ...

证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-029 辽宁奥克化学股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 投资者可于 2024 年 5 月 15 日（星期三）15:30-17:00 通过网址 https://eseb.cn/1emn6d8CAMw 或使用微信扫描下方小程序码即可进 入参与互动交流。为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次 1 辽宁奥克化学股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网披露了《2023 年年度报告》。为便于广大投 资者更加全面深入了解公司经营和发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 15 日（星期三）15:30-17:00 在"价值在线"举行 2023 年度业 绩说明会（以下简称"本次说明会"），与投资者进行沟通交流。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 5 月 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于参股公司首次公开发行股票并在创业板上市申请终止审核的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-028 辽宁奥克化学股份有限公司 关于参股公司首次公开发行股票 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）参股公司苏州华一新能源 科技股份有限公司（以下简称"苏州华一"）首次公开发行股票并在创业板上市 申请于2022年6月30日获深圳证券交易所（以下简称"深交所"）受理，2023年4 月20日苏州华一首发申请获深交所过会通过，具体内容详见公司于2023年4月21 日披露的《关于参股公司首发申请过会的提示性公告》（公告编号：2023-029）。 并在创业板上市申请终止审核的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 二〇二四年五月七日 1 公司获悉，苏州华一及其保荐机构于近日已向深交所申请撤回首次公开发行 股票并在创业板上市申请文件。深交所于2024年4月30日出具《关于终止对苏州 华一新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定》 （深证上审〔 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was negative, indicating a need for measures to improve profitability[6]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year[7]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥3.81 billion, a decrease of 32.39% compared to ¥5.64 billion in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of approximately ¥308.93 million, a significant decline from a profit of ¥5.60 million in 2022, representing a decrease of 5,621.07%[21]. - The cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥86.75 million, down 71.65% from ¥306.00 million in 2022[21]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥5.52 billion, a decrease of 14.03% from ¥6.42 billion at the end of 2022[21]. - The company reported a basic earnings per share of -¥0.45 for 2023, compared to ¥0.01 in 2022, marking a decline of 4,600%[21]. - The company's net profit after deducting non-recurring gains and losses was a loss of approximately ¥331.74 million in 2023, compared to a loss of ¥27.57 million in 2022, reflecting a decrease of 1,103.35%[21]. - The total operating revenue for 2023 was approximately ¥3.81 billion, a decrease of 32.39% compared to ¥5.64 billion in 2022[65]. - The concrete admixture segment generated ¥2.71 billion, accounting for 71.15% of total revenue, down 39.52% from ¥4.49 billion in the previous year[65]. - The company's sales volume decreased by 20.55% to 664,194.72 tons in 2023, compared to 835,998.37 tons in 2022[71]. - The company reported a significant drop in other business revenue, which fell by 88.13% to ¥4.31 million from ¥36.35 million[65]. - The company’s export sales reached 57,300 tons, representing a year-on-year increase of 120.38%[58]. - The company’s overseas revenue reached CNY 452.33 million, a year-on-year increase of approximately 75.26%[62]. Risk Management - The report highlights potential risks including safety and environmental risks, procurement risks, industry capacity risks, accounts receivable risks, and exchange rate risks[6]. - Future development plans and risk management strategies are discussed in detail in the management analysis section[6]. - The company emphasizes the importance of understanding the differences between plans, forecasts, and commitments in its forward-looking statements[6]. - The company faced uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years[21]. - The company is enhancing accounts receivable management to mitigate bad debt risks as sales scale increases, ensuring effective recovery of overdue debts[116]. - The company is facing investment risks due to an uneven investment structure and is working to improve post-investment management and risk response strategies[117]. - The company has established a foreign exchange risk management system to mitigate risks associated with currency fluctuations in its import and export activities[118]. Strategic Development - The company is focusing on high-end technology industrialization in green low-carbon fine chemical new materials, with a strategic emphasis on epoxy derivatives and new energy materials[31]. - The company plans to implement five key development tasks for 2024, focusing on talent acquisition, technological innovation, and enhancing core competitiveness in the epoxy industry[49]. - The company is committed to the "14th Five-Year" development plan and aims to achieve its 2035 vision through innovation and risk management[57]. - The company is actively expanding its export market while deepening the ethylene oxide deep processing industry and promoting the new pattern of carbon dioxide resource utilization[57]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through ongoing research and development initiatives[52]. - The company is committed to increasing its market share in domestic and international markets, particularly in Southeast Asia, the Middle East, and Europe, through differentiated services and product offerings[108]. Environmental Compliance - The company has established a pollution discharge permit valid until December 21, 2025, ensuring compliance with environmental regulations[56]. - The company has received environmental impact report approvals for various projects, including the ethylene glycol hydrogenation project and the ethoxylation facility[56]. - The company achieved a clean production assessment for its pharmaceutical excipients subsidiary, reflecting its focus on environmental compliance and sustainability[190]. - The wastewater discharge from the company was reported at 48.13 mg/l COD, adhering to local environmental standards without exceeding limits[190]. - The company is focused on enhancing its wastewater treatment processes to meet environmental standards and reduce pollutant discharge[194]. - The company has implemented RTO (Regenerative Thermal Oxidation) technology to reduce emissions, achieving a limit of 20 mg/Nm³ for volatile organic compounds[196]. - The company is committed to reducing its environmental impact through continuous improvement in its production processes and emission controls[195]. Governance and Management - The company has established a strong reputation and credibility in the industry, accumulating a wealth of customer resources due to its high-quality products and services[44]. - The company has a complete and independent asset structure, with clear property relations and independent ownership of land, buildings, machinery, trademarks, patents, and proprietary technologies[128]. - The company maintains an independent financial accounting department with its own accounting system and tax obligations, ensuring financial independence[128]. - The company has a robust governance structure with independent operation of the board of directors, supervisory board, and internal organizations, free from interference by the controlling shareholder[129]. - The company has implemented a transparent performance evaluation and incentive mechanism for directors, supervisors, and senior management[125]. - The company has established a remuneration structure that includes fixed salary, process incentives, year-end bonuses, and allowances[162]. - The board of directors held a total of 8 meetings during the reporting period, with the latest meeting on October 24, 2023[165]. - The company has designated specific media for information disclosure, ensuring timely and equal access to information for all shareholders[126]. Research and Development - The company obtained 46 authorized patents in 2023, including 9 invention patents and 37 utility model patents, bringing the total number of effective authorized patents to 313 by the end of 2023[62]. - The company is developing a new type of PAE water-reducing agent with a molecular weight distribution that is expected to double the water reduction rate compared to conventional products[78]. - The project for high-purity lithium battery electrolyte additives is set to commence production in January 2024, achieving a purity of 99.9%[78]. - The company is investing in research and development, establishing national and provincial technology centers to foster innovation and collaboration with universities[108]. - The company is actively pursuing research and development of new products to enhance its competitive edge in the chemical industry[195]. Market Trends - In 2023, China's new energy vehicle production and sales reached 9.587 million and 9.495 million units, respectively, representing year-on-year growth of 35.8% and 37.9%, with a market share of 31.6%[36]. - The lithium battery market in China is expected to grow at a compound annual growth rate (CAGR) of 23.84% from 2022 to 2030, with global lithium battery shipments projected to approach 2,400 GWh by 2025[36]. - The domestic market for pharmaceutical excipients is expected to grow in line with the rapid increase in the total output value of the pharmaceutical manufacturing industry, which has seen a CAGR of over 20% in the past decade[38]. - The construction chemical industry, which the company operates in, saw a slowdown in fixed asset investment growth, dropping from 5.5% at the beginning of 2023 to 3.0% by year-end[32]. - The company is expanding its investment in the carbonate sector due to the growing demand from the new energy vehicle market, despite increasing competition[115].

辽宁奥克化学股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 辽宁奥克化学股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-024 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 辽宁奥克化学股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 757,055,403.69 | 937,379,889.10 | -19.24% | | 归属于上市公司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 奥克股份（300082） 2024 年 4 月 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 报告说明 1.报告范围 本报告是辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"奥克股份"或"公司"） 2023 年度社会责任（ESG）报告，主要描述 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 期间公司及各子公司在公司治理及规范运作、员工权益保护、与客户及供应商关系、 环境保护与可持续发展、公共关系和公益事业等方面的工作，真实反映公司 2023 年度企业社会责任的方针和实践。部分内容溯及以前年度。 2.报告主体 辽宁奥克化学股份有限公司及其下属全资子公司、控股子公司。 3.数据来源 本报告所披露的信息和数据来源于奥克股份内部正式文件、统计报告与年报。 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负责。本报告的财务数据以人民币为 单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。 4.报告编制参考 5.发布形式 本报告以电子版形式 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： 1、购买或出售资产(不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低 值易耗品，出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发生的交易 行为)； 2、对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外)； 3、提供财务资助（含委托贷款）； 4、提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 第四条 公司非日常经营交易事项应综合考虑下列标准确定相应的决策 程序： 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、其他除日常经营交易以外的交易行为。 第三条 公 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-011 辽宁奥克化学股份有限公司 根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相 关规定，综合考虑公司未来的资金安排计划及发展规划，拟定2023年度公司不派 发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。 2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月20日召开第 六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《公司2023年度利 润分配方案》，并将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公 告如下： 一、利润分配方案基本情况 二、利润分配方案的合法性、合规性 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度合并报表归属于 母公司股东的净利润-308,930,959.01元，其中母公司实现净利润-12,665,750.63 元。根据《公司章程》等相关法律法规的规定，截至2023年12月31日公司母公 司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于修订和新建部分公司治理制度的公告 辽宁奥克化学股份有限公司 关于修订和新建部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-018 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起实 施）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，辽宁奥克化学股份 有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月20日召开第六届董事会第九次会议， 审议通过了部分公司治理制度的修订与制定，具体情况公告如下： | 序 号 | 议案名称 | 是否需要股东大会审议批准 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《董事会议事规则》的议案 | 是 | | 2 | 关于修订《董事会风控审计委员会工作细则》的 | | | | 议案 | | | 3 | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 是 | | 4 | 关于修订《独立董事及风控审计委员会年报工作 | | | | 规程》的议案 | | | 5 | 关于修订《关联交易管理制度》的议案 ...