证券代码：300097 证券简称：ST 智 云 大连智云自动化装备股份有限公司 2026 年度向特定对象发行股票方案论证分 析报告 二〇二六年三月 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）是深圳证券交易所 创业板上市公司，为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力，提升盈 利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《〈上市公司证券发行注册管理 办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称"《证 券期货法律适用意见第 18 号》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，公 司拟向特定对象发行股票，募集资金总额不超过 25,000.00 万元（含本数），扣 除发行费用后将全部用于补充流动资金。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《大连智云自动化装备股份有限 公司 2026 年度向特定对象发行股票预案》中相同的含义） 一、本次发行的背景和目的 （一）本次发行的背景 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-021 大连智云自动化装备股份有限公司 关于深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙）协议受让股份过 户完成暨公司控制权发生变更的公告 公司控股股东深圳市慧达富能科技合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 11 日收到深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"慧达富能"）的 通知，慧达富能已通过协议方式受让谭永良先生持有的公司 14,500,000 股股份 （占公司总股本的 5.03%）（以下简称"本次协议转让"）。本次协议转让事宜 已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续，并取得了《证券过 户登记确认书》。 至此，公司的控股股东变更为慧达富能，公司的实际控制人变更为冯彬先生 及邓晖先生。 一、本次控制权变更的基本情况 1、2025 年 12 月 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-020 2、公司于 2025 年 3 月 14 日收到大连证监局下发的《行政处罚决定书》（[2025]1 号），《行政处罚决定书》中认定的情况与《行政处罚事先告知书》中涉及的违法 违规行为一致。 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.9 条规定，公司因触及第 9.4 条第七项情形，其股票交易被实施其他风险警示期间，应当至少每月披露一次 差错更正进展公告，直至披露行政处罚决定所涉事项财务会计报告更正公告及会计 师事务所出具的专项核查意见等文件。 公司已就《行政处罚决定书》所涉事项对相应年度财务会计报告进行了前期会 计差错更正及追溯调整，公司将在满足《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.11 条相关撤销其他风险警示条件后及时向深圳证券交易所申请撤销其他风险警示。 大连智云自动化装备股份有限公司 关于公司股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、大连智云自动化装备股份有限公司（以下简 ...

证券代码 ：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-018 大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届董事会第十八次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 八次临时会议于 2026 年 03 月 04 日召开。本次董事会会议由公司董事长冯彬先 生召集和主持，会议通知于 2026 年 03 月 02 日以书面送达、电子邮件及电话的 方式向全体董事发出。会议采取通讯表决的方式召开，公司全体 6 名董事出席了 本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公 司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经公司全体董事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》； 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 为进一步推动上市公司规范治理，明晰发展战略，完善公司治理结构，提升 决策科学性和有效性，经公司董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意聘任 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-019 大连智云自动化装备股份有限公司 关于聘任公司总经理、副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会 2026 年 03 月 04 日 - 1 - 大连智云自动化装备股份有限公司 附件： 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 03 月 04 日召开第六届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于聘任公司总经理 的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》。现将相关情况公告如下： 为进一步推动上市公司规范治理，明晰发展战略，完善公司治理结构，提升 决策科学性和有效性，经公司董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意聘任 冯彬先生为公司总经理，同意聘任吴斐先生为公司副总经理，任期均自本次董事 会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。上述高级管理人员的简历详见附 件。 上述高级管理人员均具备法律法规所规定的上市公司高级管理人员任职资 格，满足所担任岗位职责的要求。 特此公告。 截至本公告 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码 ：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-017 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届董事会第十七次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 02 月 25 日召开 2026 年第二次临时股东会，选举产生了公司第六届董事会三名非独立 董事及一名独立董事。为保证董事会工作的衔接性和连贯性，经董事会过半数以 上董事同意，公司于 2026 年 02 月 27 日召开第六届董事会第十七次临时会议， 因公司董事长职位空缺，公司董事会过半数以上董事共同推举董事冯彬先生主持 本次董事会。会议通知于 2026 年 02 月 25 日以书面送达、电子邮件及电话的方 式向全体董事发出。会议采取通讯表决的方式召开，公司全体 6 名董事出席了本 次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司 章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经公司全体董事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、 ...

临时股东会法律意见书 北京市安理（深圳）律师事务所 关于大连智云自动化装备股份有限公司 2026 年第二次临时股东会法律意见书 致：大连智云自动化装备股份有限公司 北京市安理（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受大连智云自动化 装备股份有限公司（以下简称"公司"或"智云股份"）的委托，指派本所律师 出席并见证公司 2026 年第二次临时股东会（以下简称"本次会议"）会议。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东会规则》（以 下简称《股东会规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 （以下简称《网络投票实施细则》）等法律、法规，以及《大连智云自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就本次会议的召集和 召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果出具本法 律意见书。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、 出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见 证后 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-016 大连智云自动化装备股份有限公司 2026年第二次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东会未出现否决议案的情况； 2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议； 3、根据《深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙）与师利全之表决权委 托协议》的相关约定，师利全先生将其持有的公司 24,707,628 股股份（占公司 总股本的 8.56%）对应的全部表决权委托给深圳市慧达富能科技合伙企业（有限 合伙）行使。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 02 日在巨潮资讯网披露的《详 式权益变动报告书》。 一、会议召开和出席情况 1、大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）2026 年第二次 临时股东会于 2026 年 02 月 25 日下午 14:30 在广东省深圳市宝安区福海街道大 洋路 126 号公司二楼会议室召开，会议由公司董事会召集，董事长师利全先生主 持。 本次股东会采取现场投票和网络投票相 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-015 大连智云自动化装备股份有限公司 关于股份协议转让交易方追加承诺的公告 股份协议转让交易方深圳市慧达富能科技合伙企业(有限合伙)保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 企业名称 | 深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙） | | | --- | --- | --- | | 企业类型 | 有限合伙企业 | | | 成立日期 | 年 月 日 2025 10 | 28 | | 注册地址 | 深圳市南山区西丽街道西丽社区仙元路创智云城二期 B 区写字楼 2B | | | | 栋 601 | | | 注册资本 | 30300 万元 | | | 执行事务合伙人 | 深圳市聚慧恒科技合伙企业（有限合伙） | | | 统一社会信用代码 | 91440300MAG27K748X | | | 经营范围 | 一般经营项目是：雷达及配套设备制造；海洋环境监测与探测装备制 | | | | 造；智能车载设备制造；智能车载设备销售；以自有资金从事投资活 | | | | 动；电子元器件制造； ...

Group 1 - ST Zhiyun (300097) has made significant governance changes, including a supplementary agreement between major shareholders Song Changjiang and Yao Yongjun to avoid short-term trading issues due to a recent increase in shareholding [1] - The original share transfer agreement involving 14.5 million shares for a total price of 87 million yuan will continue to be executed, with Song Changjiang pledging the shares to Yao Yongjun, who will pay an additional deposit of 15 million yuan [1] - The company confirmed that this transaction does not affect the control change process and is independent of the equity transfer and voting rights entrusted to Huida Funeng [1] Group 2 - ST Zhiyun's stock price has shown a fluctuating upward trend over the past seven trading days, closing at 8.20 yuan on February 11, up 4.99% from 7.91 yuan on February 5, with a price range fluctuation of 6.27% [2] - On February 11, there was a net inflow of 2.4099 million yuan in main funds, ending a previous streak of net outflows; however, overall main funds have been volatile, with a net outflow of 5.1444 million yuan on February 10 [2] - Technical indicators show that the stock price has recently broken through the 20-day moving average of 7.68 yuan, with the MACD indicator signaling a bullish trend, but attention is needed on the upper Bollinger Band resistance around 8.23 yuan [2]