大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-035 大连智云自动化装备股份有限公司 关于公司股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督 管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监局"）下发的《行政处罚事先告知书》 （大证监处罚字【2024】3 号），并于 2024 年 12 月 11 日在巨潮资讯网披露了《关 于公司及相关当事人收到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2024-052）。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条第（七）项规定，公司股票 交易于 2024 年 12 月 12 日起被实施其他风险警示。 2、公司于 2025 年 3 月 14 日收到大连证监局下发的《行政处罚决定书》（[2025]1 号），《行政处罚决定书》中认定的情况与《行政处罚事先告知书》中涉及的违法 违规行为一致。 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.9 条规定，公司因 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-034 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会 2025 年 7 月 7 日 - 1 - 截至本公告披露日，包锋先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的 承诺事项，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，将继续严格按照《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律法规进行股份管理。 公司及公司董事会对包锋先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷 心感谢！ 特此公告。 大连智云自动化装备股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董 事包锋先生的书面辞职申请。包锋先生因个人原因申请辞去公司第六届董事会董 事、审计委员会委员及战略投资委员会委员职务，上述职务原定任职期限为 2023 年 11 月 27 日至 2026 年 11 月 26 日。辞 ...

北京市观远律师事务所 关于大连智云自动化装备股份有限公司 2024 年年度股东大会法律意见书 法律意见书 本所律师根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称《 公司法》）、 中华人民 共和国证券法》（以下简称《 证券法》）、中国证监会《 上市公司股东会规则》（以 下简称 股东会规则》）、 深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 （以下简称 网络投票实施细则》）等法律、法规，以及 大连智云自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称《 公司章程》）的有关规定，就本次会议的召集和 召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果出具本法 律意见书。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、 出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见 证后发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及在其所涉及的事实和数 据的完整性、真实性和准确性发表意见。 致：大连智云自动化装备股份有限公司 北京市观远律师事务所（以下简称"本所"）接受大连智云自动化装备股份 有限公司（以下简称"公司"或"智云股份"）的委托，指派 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-033 一、会议召开和出席情况 1、大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"） 2024 年年度股东大会于 2025 年 6 月 27 日下午 14:30 在深圳市宝安区福海街道 大洋路 126 号公司二楼会议室召开，会议由公司董事会召集，董事长师利全先生 主持。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 6 月 27 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体 时间为：2025 年 6 月 27 日上午 9:15 至下午 15:00 期间任意时间。 本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市公司股东 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规 及规范性文件的规定。 2、会议出席情况： 股东出席的总体情况： 大连智云自动化装备股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司及董事会 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-032 大连智云自动化装备股份有限公司 关于公司股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督 管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监局"）下发的《行政处罚事先告知书》 （大证监处罚字【2024】3 号），并于 2024 年 12 月 11 日在巨潮资讯网披露了《关 于公司及相关当事人收到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2024-052）。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条第（七）项规定，公司股票 交易于 2024 年 12 月 12 日起被实施其他风险警示。 2、公司于 2025 年 3 月 14 日收到大连证监局下发的《行政处罚决定书》（[2025]1 号），《行政处罚决定书》中认定的情况与《行政处罚事先告知书》中涉及的违法 违规行为一致。 公司已就《行政处罚决定书》所涉事项对相应年度财务会计报告进 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市 公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、 法规、规范性文件和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司 章程》）的规定，特制定《股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指利 用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投 票服务，方便股东行使表决权。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行 使表决权，但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或者其他表决方式中的一种。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投票 时间、投票提案、提案类型等有关事项做出明确说明。 第六条 公 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 （一）本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 （二）本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）本制度所称证券交易所是指公司上市的深圳证券交易所。 第三条 本制度适用于公司所属部门、全资及控股子公司、分公司以及对公 司具有重大影响的参股公司的内部审计工作。 第一条 为了规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计行为，提高审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内 部审计工作在促进企业经济管理、提高经济效益、强化企业规范运营的作用，根 据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、 规章及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司内部审计 工作的实际情况和需要，制定本制度。 第二条 本制度中除非另有所指，下列词语和语句含义解释与说明如下： 第二章 内部 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）对控 股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序运作，促进控股子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章以及《大连智云自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指公司直接或间接持有其超过 50%的股份， 或能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控 制的公司或其他主体。 本制度适用于有独立法人资格的控股子公司（包括全资子公司）及其能够实 际控制的公司，无法人资格的分公司和公司控制的合伙企业参照适用。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的内控机制，对控 股子公司的组织、资源、资产、投资及运作进行风险控制，提高控股子公司整体 运作效率和抗风险能力，从而减少或避免公司的风险。 第四条 公司与控股子公司之间是平 ...

第一章 总则 第一条 为适应大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）公 司战略发展需要，增强公司核心竞争力及可持续发展能力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强发展规划和战略决策的科学性，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司治理结构，公司董事会下设董事会战略投资委员会（以 下简称"战略委员会"）。战略委员会是公司董事会按照《大连智云自动化装备 股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定和公司董事会决议设立的专 门工作机构，负责对公司长期发展战略和重大投资决策事项进行研究并提出建议。 第二条 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会战略投资委员会工作细则 《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，制定本细则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括公司董事长，且应至少 包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第一章 总则 第一条 为完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本细 则。 第二章 董事会秘书任职资格 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所（以下简称"证 券交易所"）、投资者之间的指定联络人。 董事会秘书对公司和董事会负责。 董事会秘书为公司的高级管理人员。 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具备履行董事会秘书职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监 ...