二、 审议通过了《关于开展套期保值业务的议案》 经审核，监事会认为：子公司新疆晨光及其合并报表范围内子公司开展套期 保值业务，有利于降低商品价格波动对公司经营业绩的影响。相关审批程序符合 法律法规、公司章程及《套期保值业务管理制度》的相关规定，设置了相应的风 证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—128 晨光生物科技集团股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于2023年9月 15日以专人送达、邮件方式向全体监事发出第五届监事会第三次会议通知，会议 于2023年9月21日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由监 事会主席翟艳忠先生主持，应出席会议监事三人，实际出席会议监事三人（监事 王少华以通讯表决方式参加），本次会议召开符合《公司法》《公司章程》等有 关规定。经与会监事研究、讨论，审议通过以下议案： 一、 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为：在不影响募集资金投资项目建设的 ...

晨光生物科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书工作制度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规规定和《晨光生物科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《晨光生物科技股份有限公司董事会议事 规则》而制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： 6、本公司现任监事； （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规 ...

晨光生物科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进上市公司独立董事尽责履职，维护公司全体股东及利益相关者 的合法权益，促进公司的规范运作，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称为"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称为"《规范运作指引》"）等有关法律 法规及《公司章程》，公司制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董 事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会成员中占多数，并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独董办法》《规范运作指引》和公司章程的要求，认真履行职 责， ...

晨光生物科技集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司持股 5%以上股东卢庆国先生通知，获悉其所持有本公司的部分股份质押状态发生了变 动，具体如下： 证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—125 | 称 | （股） | 例 | 押股数 | 所持 | 司总 | 已质押股 | 占已 | 未质押股 | 占未质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股） | 股份 | 股本 | 份限售和 | 质押 | 份限售和 | 押股份 | | | | | | 比例 | 比例 | 冻结、标记 | 股份 | 冻结数量 | 比例 | | | | | | | | 数量 | 比例 | | | | 卢庆国 | 98,196,05 | 18.43% | 41,520,54 | 42.2 | 7.79 | 41,520,54 | ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—126 晨光生物科技集团股份有限公司 关于为子公司银行借款提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晨光生物科技集团股份有限公司（简称"公司"）第四届董事会第四十八次 会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于向融资机构申请办理各类融资业 务的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子公司在 2022 年年度股东大会审 议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开日，向融资机构申请办理各类融资业 务余额不超过 55 亿元。 其中：决议为子公司新疆晨光生物科技股份有限公司及其合并报表范围内子 公司提供担保总额为 245,000 万元，已签订协议担保额度为 112,165 万元。 公司及子公司无逾期对外担保情况。 公司对子公司银行借款担保情况发生了变动，具体情况如下： 结合自身经营流动资金需求，晨光生物科技集团克拉玛依有限公司（以下简 称"克拉玛依晨光"，系新疆晨光全资子公司，穿透后为公司控股子公司）近日 向广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行（简称"广发银行乌 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—123 晨光生物科技集团股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"晨光生物"）第四 届董事会第五十次会议、第四届监事会第三十四次会议、2023 年第一次临时股 东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。近日，公司与保荐机构中 原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"）、招商银行股份有限公司石家庄分 行（以下简称"招商银行石家庄分行"）签订了《募集资金三方监管协议》，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2019﹞2571 号文件核准，晨光生物 向社会公开发行面值总额 6.3 亿元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可转换 公司债券的募集资金总额为人民币 6.3 亿元，扣除与本次可转换公司债券发行相 关的发行费用人民币 10,955,660.36 元（不含税），本次共募集资金净额为 619,044,339.64 元。上述募集资金到位情况已经中审众环会计 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—124 晨光生物科技集团股份有限公司 关于公司取得商标注册证和专利证书的公告 二、取得国内发明专利证书的情况 | 专利名称 | 专利号 | | 证书号 | | 授权公告日 | | | | | 有效期 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一种辣椒油树脂的 | ZL202210350725.8 | 第 | 6231347 | 号 | 2023 8 | 年 | 月 | 15 | 日 | 20 | 年 | | 精制方法 | | | | | | | | | | | | "一种辣椒油树脂的精制方法"涉及食品加工技术领域，本发明提供的辣椒 油树脂的精制方法具有操作时间短、效率高的优势，适用于工业化的大规模生产。 "一种番茄红素微囊粉及其制备方法"涉及一种色素的微囊技术，本发明工 艺简单，绿色环保，生产成本低，适合大规模制备番茄红素微囊粉。 以上专利主要是克服现有技术中的不足，对现有工艺进行的改进和提升。目 前，以上专利均已应用于生产。上述 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—122 晨光生物科技集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司持股 5%以上股东卢庆国先生通知，获悉其所持有本公司的部分股份质押状态发生了变 动，具体如下： 三、股东股份累计质押的基本情况 截至公告披露日，上述股东及其股份权益变动一致行动人所持质押股份情况 如下： | | | | 累计被质 | 占其 | 占公 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 持股数量 | 持股比 | | 所持 | 司总 | 已质押股 | 占已 | | | | 称 | （股） | 例 | 押股数 | 股份 | 股本 | 份限售和 | 质押 | 未质押股 | 占未质 | | | | | （股） | | | | | 份限售和 | 押股份 | | ...

2023年9月11日，新疆晨光收到北交所出具的《受理通知书》（GF2023090004）， 北交所已正式受理新疆晨光向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的申请文件。详见 2023 年 9 月 11 日新疆晨光在全国中小企业股份转让系统披露 的相关公告。 证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—121 晨光生物科技集团股份有限公司 关于控股子公司公开发行股票并在北京证券交易所上市 申请获得受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司——新疆 晨光生物科技股份有限公司（以下简称"新疆晨光"）正在申请向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。现将有关 事项公告如下： 一、新疆晨光公开发行股票并在北交所上市申请获得北交所受理的情况 2023 年 9 月 6 日，新疆晨光向北交所报送了向不特定合格投资者公开发行 股票并上市的申报材料，并根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复 牌业务实施细则》等相关规定向全国中小企业股份转 ...

河北证监局关于对厉梁秋采取出具警示函行政监管措施的决定(行政 监管措施决定书( 〔2023〕24号)) 厉梁秋： 索 引 号 bm56000001/2023-00010261 分 类 发布机构 发文日期 1694366940000 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定， 构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决 定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应引以为戒，切实加强本人及近亲属的证 券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生，并自收到本决定 书后15个工作日内向我局提交书面整改报告。根据《证券期货市场诚信监督管理办法 （2020年修订）》第十一条，我局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。 如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人 民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。 河北证监局 2023年9月6日 你担任晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称晨光生物）独立董事期间,你父 亲于2023年5月 ...