国金证券股份有限公司 关于舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在创 业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二零二三年九月 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证 所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2 | 目录 | 3 | | --- | --- | | 释义 | 4 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、保荐机构项目人员情况 5 | | | 二、发行人基本情况 6 | | | 三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 6 | | | 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 7 | | | 五、关于有偿聘请第三方 ...

保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 1 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 审核问询函的回复报告 股票简称：舒泰神 股票代码：300204 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的 回复报告 如无特别说明，本回复报告中的简称与《舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》中"释义"所定 义的简称具有相同含义，所用字体对应内容如下： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书等申请文件的修改、补充 | 楷体（加粗） | | 对募集说明书等申报稿文件的引用 | 宋体（不加粗） | 在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 2 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 3 月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020046 号），舒 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-45-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将详情公 告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）2020 年 09 月 02 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发 ...

R&D Investment and Drug Development - The company reported a significant increase in R&D investment, focusing on key projects to enhance efficiency and speed[5]. - The company is actively improving its R&D capabilities and optimizing project selection to mitigate risks associated with drug development[5]. - The company aims to introduce effective resources through collaborations and licensing to accelerate key project progress[5]. - The financial report emphasizes the importance of clinical trials and regulatory approvals in the drug development process, highlighting the associated risks[5]. - The company is focusing on advancing several key projects in its pipeline, including monoclonal antibody drugs for COVID-19 and other serious conditions[36]. - The company maintains a complete R&D, production, and marketing system, emphasizing innovation in biopharmaceuticals[36]. - R&D investment reached CNY 208.97 million, accounting for 123.39% of operating revenue, reflecting a 26.15% year-on-year increase[41][42]. - Multiple Class I innovative biopharmaceutical projects, including BDB-001 and STSA-1002, are in various stages of clinical trials, with ongoing efforts to advance these projects towards IND application[41][43]. - The company is focusing on therapeutic drugs for neurological diseases, infectious diseases, and autoimmune diseases, aiming to build a series of products in these areas[47]. - The company has established an advanced drug development technology platform, including various candidate drug screening systems and quality control platforms, to support its innovative drug development efforts[49]. - The company is committed to continuous R&D investment to ensure the smooth advancement of its projects despite current financial challenges[42]. - The company has identified potential market opportunities based on clinical research and patient demographics, which will guide its drug development strategies[97]. Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥169,364,511.38, a decrease of 31.47% compared to the same period last year[26]. - The net profit attributable to shareholders was -¥153,433,252.75, representing an increase in losses of 85.43% year-over-year[26]. - The net cash flow from operating activities was -¥111,070,061.69, a decline of 27.45% compared to the previous year[26]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.32, a decrease of 77.78% from -¥0.18 in the same period last year[28]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,526,867,522.44, down 8.53% from the end of the previous year[28]. - The company achieved operating revenue of CNY 169.36 million, with a net profit attributable to shareholders of CNY -153.43 million, indicating significant financial pressure[41]. - The company reported a net cash outflow from operating activities of ¥111,070,061.69, which is a 27.45% increase in outflow compared to the previous year[58]. - The cash and cash equivalents decreased by ¥81,183,527.89, marking a 206.27% decline compared to an increase of ¥76,395,961.37 in the same period last year[59]. - The company reported a total revenue of 2,576.2 million CNY for the first half of 2023, reflecting a growth of 94.87% compared to the previous period[76]. - The company reported a revenue of 1.25 billion RMB for the first half of 2023, reflecting a growth of 5% compared to the same period last year[95]. Market Presence and Strategic Initiatives - The company is committed to enhancing its market presence and exploring potential mergers and acquisitions to drive growth[5]. - The company continues to focus on innovative drug development while addressing market demand and acceptance challenges[5]. - The company plans to expand its product line with new formulations of Su Tai Qing and explore new indications for Su Tai Sheng, including applications in ophthalmology[53][55]. - The company is planning to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[130]. - The company is focusing on strengthening market expansion and competition strategies to ensure the successful commercialization of new drugs[98]. Environmental and Social Responsibility - The company’s existing pollutant discharge permit is valid from May 8, 2023, to May 7, 2028[111]. - The total emissions of non-methane total hydrocarbons were 0.117 tons, with a concentration below 5.78 mg/m³[113]. - The total emissions of particulate matter were 0.207 tons, with a concentration below 3.8 mg/m³[113]. - The company’s wastewater treatment system meets discharge limits for chemical oxygen demand (COD) and ammonia nitrogen[115]. - The company has achieved a 70% efficiency in treating volatile organic compounds through UV photolysis and activated carbon filtration[116]. - The company emphasizes social responsibility by donating to charitable organizations to improve living standards[125]. - Shuyatian has established an emergency response plan for environmental incidents, filed with the Beijing Economic-Technological Development Area[118]. Corporate Governance and Compliance - The management team has assured the accuracy and completeness of the financial report, taking legal responsibility for its content[4]. - The board of directors has fully participated in the review of the half-year report, ensuring governance and oversight[5]. - The company has not reported any significant changes in the measurement attributes of major assets during the reporting period[67]. - The company has not encountered any restrictions on asset rights as of the reporting period end[68]. - The semi-annual financial report has not been audited, but the company maintains compliance with relevant regulations[134]. - There are no significant litigation or arbitration matters reported during the period[136]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 32,324[190]. - The largest shareholder, Yizhao (Beijing) Pharmaceutical Technology Co., Ltd., held 172,532,363 shares, accounting for 36.30% of the total shares[193]. - The second-largest shareholder, Xiangtang Group Co., Ltd., held 41,472,708 shares, representing 8.72% of the total shares[193]. - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders amounted to 172,532,363 shares[193]. - The company reported no changes in the shareholding of directors, supervisors, and senior management during the reporting period[194]. - The total number of shares pledged by the controlling shareholder or the largest shareholder did not reach 80% of their holdings[194]. Clinical Trials and Product Development - The company announced positive results from the IIa clinical trial of SuTaisan (mouse nerve growth factor injection) for treating diabetic foot ulcers, showing improved healing rates and reduced healing time[153]. - The company initiated the II phase clinical trial for STSP-0601 in patients with hemophilia A or B, with the first subject receiving treatment[154]. - The company received the clinical research summary report for STSA-1002 injection for severe COVID-19, indicating good safety and tolerability in healthy subjects[155]. - The company announced the successful completion of GMP compliance inspection, enhancing production capacity and quality control for its products[162]. - The company’s subsidiary InflaRx received FDA emergency use authorization for Gohibic (Vilobelimab) injection for COVID-19 treatment[161]. - The company plans to conduct clinical trials for STSA-1002 injection for acute respiratory distress syndrome (ARDS)[159]. - The company announced the acceptance of the clinical trial application for STSA-1201 injection for asthma treatment on May 9, 2023[166]. - The first subject was dosed in the Ib/II clinical trial of STSG-0002 injection for chronic hepatitis B on May 11, 2023[167].

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的 法 律 意 见 书 康达法意字[2023]第 3300 号 二○二三年八月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-05 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中 国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年 4 月在深圳证券 交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京经济技术 开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业 经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033 号《验 资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285 万元。 2023 年 01 月份至 06 月份实际使用募集资金 134.830 万元，累计使用募集资 金 95,390.751 万元，截至 2023 年 6 月 30 日 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-07 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的公告 重要内容提示： ●本次符合归属条件的激励对象人数：80 人； ●限制性股票归属数量：175.50 万股； ●本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股； ●本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2020 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计 划"）的规定和公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意向符合条件 的 80 名激励对象办理 175.50 万股第二类限制性股票归属事宜。现将相关事项公 告如下： 一、股权激励计划简述 （一）授予限制性股票的股票来源 本公司及董事会 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-02 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"或"公司"） 第五届监事会第十九次会议（以下简称"本次会议"）的通知以传真、电子邮件 等相结合的方式于 2023 年 08 月 16 日送达。本次会议于 2023 年 08 月 27 日上 午 11:00 在北京经济技术开发区经海二路 36 号公司会议室以现场表决方式召开。 本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，现场表决监事 3 名。 本次会议由监事张洪山先生召集和主持，与会监事表决。 1、审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度报 告及半年度报告摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及半年度报 告摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 ...

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 监事会关于2020年股权激励计划首次授予部分 第三个归属期归属名单的核查意见 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《" 上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法 律、法规和规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》的规 定，对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单进 行审核，发表核查意见如下： 本次首次授予部分归属的 80 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市 规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定 的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，至 2023 年 09 月 17 日激励对象 ...

| 非经营性 | | 资金占用 | 占用方与上 | 上市公司 | 2023 年期初占 | 2023 | 年度占用 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 | 年期末 | 占用形成原 | 占用性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 市公司的关 | 核算的会 | | 累计发生金额 | | 资金的利息 | | | 占用资金余 | | | | 资金占用 | | 方名称 | 联关系 | 计科目 | 用资金余额 | （不含利息） | | （如有） | 还累计发生额 | | 额 | 因 | 质 | | 控股股 | | | | | | | | | | | | | | | 东、实际 | | | | | | | | | | | | | | | 控制人及 | | | | | | | | | | | | | | | 其附属企 | | | | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | | | 小 | 计 ...