董事会秘书工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的公司行为，明确董事会秘书的职责权限， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和《舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规 则》《规范运作指引》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书在受聘前， 1 董事会秘书工作细则 第四条 有下列情形 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司非独立董事及高级管理人员（以 下简称"高级管理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》 ）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由《公司 章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董 ...

董事会审计委员会工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、法规、规范性文件及《舒泰神（北京）生物制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据《公司章程》设立的专 门工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，同时负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立 董事；且至少有 1 名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级 ...

对外投资管理办法 3、增加、减少对外权益性投资（增资全资子公司除外）； 1 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）对外投资活动的内部控制，规范对外投 资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）和《舒泰神（北京）生物制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模 的战略，达到获取长期收益为目的，将现金、股权及实物、无形资产 等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括委托理财、对子 公司投资、证券投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权 收购、转让、项目资本增减等。具体包括但不限于： 1、单独或与他人共同出资设立公司等经济实体（设立全资子公 司除外）； 2、购买、出售、置换其他公司股权； 6、期货和衍生品交易； 7、投资交易性金融资产、可供出售金融资产； 8、持有至到期投资； 9、法律、法 ...

董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的激励与约束机制，使经营者利益 与企业长期利益相结合，保持核心管理团队的稳定性，有效调动工作 积极性和创造性,提高企业经营管理水平，持续提升企业业绩，促进 企业健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用的对象为： （一）非独立董事； （二）公司高级管理人员，包括：总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员； （三）独立董事。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以外部薪酬调研水平、 公司经营规模以及公司经营业绩为基础,结合公司经营计划和分管工 作的职责、岗位价值以及该任职人员的能力等确定,公司努力使薪酬 具有外部公平、内部公平以及个体公平。 1 董事、高级管理人员薪酬及绩 ...

第一条 为完善舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证监会《上市 公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》及《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有 关规定，特制定本实施细则。 第二条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度。本实施细则 适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事 时，每一股份拥有与应选董事相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事， 但不包括由职工代表出任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工 民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 累积投票制实施细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意 ...

对外担保管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会 批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保 产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连 带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保或其他必要的措 施防范风险，反担保应具有 ...

董事会战略委员会工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 董事会战略委员会工作细则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确 定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中包括 2 名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 ...

投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第一条 为加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 和其他法律、法规以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本制 ...

股东会议事规则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法律、法规和《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应 当立即向深圳证券交易所（以下简称"交易所"）报告，说明原因并 披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 召开 1 次，应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东 会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时 股东会的情形时，临 ...