深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 内部审计制度 第四条 本制度所称内部控制，是指由企业董事会、监事会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 二零二五年十一月 1 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内部审计工作，提升内部审计工作质量，明确内部 审计机构和人员的职责和权限，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定和《公司章程》，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，是指公司各内部机构及控股子公司。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它 通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险 管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第五条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 ...

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委员（召集人）应为会计专业人士。主任委员在委员内选 举 ...

二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对 公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业 板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开 ...

对外投资管理制度 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规，结合《公司章程》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行设立、并购企业（具体 包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股权增减持等）、股权投资、委托管理 以及国家法律法规允许的其他形式进行的各种投资活动。 本制度适用于公司及公司控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 公司投资应遵循以下原则： 1、遵守国家法律、法规、《公司章程》等相关制度的规定，符合国家产业政策； 2、符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济 效益； 3、注重风险防范，保证资金安全，落实管理责 ...

关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市麦捷微电子科技股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人 的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管 指引》"）、《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 关联交易决策制度 二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联人共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； (八)提供财务资助（含委托贷款）； (九)提供担保（含对子公司担保）； (十)租入或者租出资产； ...

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由7名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 3、对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议； 4、对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 5、对以上事项的实施进行检查； 6、董事会授权的其他事宜。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工 ...

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、 副总经理和财务总监。 第二章 人 员 组 成 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或全体董事的 1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任 ...

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）以及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《指引》"）等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： 1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报 告； 2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、审计委员会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 第三条 董事长是公司信息披露的最终责任人, 董事会秘书为直接责任人。 证 ...

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创 业板公司规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括一般保证、连 带责任保证、抵押、质押等，也包括出具具有担保效力的共同借款合同、差额补足 承诺、安慰承诺等支持性函件的隐性担保，具体种类可能是银行借款担保、银行开 立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为 对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权 的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行 本制度。公 ...

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 二零二五年十一月 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 务谈判等事项时，因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开的重大信息的，公 司应按照《内幕信息知情人登记管理制度》相关要求，提示报送的外部单位及相 关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易义务。对于无法律法规依据的外部单位 年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件以及公司《章程》、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会为对外信息报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报送 信息的日常管理工作。 第三条 本制度适用于包括公司及其各部门、全资及控股子公司、分公司以 及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及外部单位 或 ...