苏州苏大维格科技集团股份有限公司内部审计管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和《苏州苏大维格科 技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的公司外部信息使用人 管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规，以及《苏州苏大维格科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子 公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第三条 本制度所称的信息是指尚未以合法方式公开的可能对公司股票 及其衍生品种交易价格或者投资者投资决策产生较大影响的信息或事项，包 括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、正在策划的重大事 项等。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公司对 外报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司募集资金管理办法 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第一条 为规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《首次公开发行股票 注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范 性文件以及《苏州苏大维格科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记、报备和保密制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记、报备和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《苏州苏大维格科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会办公室（证 券部）具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书和董事会办公室（证券部）统一负责证券监管机构、 证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务 工作。 第五条 未经董事 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司信息披露管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《苏州苏大维格科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易价格或者投 资者决策可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报送深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）等监管部门备案。信息披露文件主要包括 招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司累积投票制实施细则 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称 "苏大维格"或"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证股 东充分行使权力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《苏州苏大 维格科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上董 事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董 事人数之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人， 也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事 人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括由 职工代表担任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换， 不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 在股东会上，拟选举两名以上的董事时，董事会应当在召开股东 会通知中，表明该次董事选举采用累积投票 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员 召集人）一名，由独立董事中会计专业人士 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强苏州苏大维格科技集团股份有限公司 以下简称 公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据 中华人民共和国公司法》、 上市公司治理准则》、 苏州苏大维格科技集团股份有限公司章程》 以下简称 公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会经股东会批准设立的专 ...

第二条 本制度所称对外提供财务资助（以下简称"提供财务资助"），是指 公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为。资助对象为 公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股 东中不包含公司控股股东、实际控制人及其关联人的情形除外。 苏州苏大维格科技集团股份有限公司财务资助管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件及《苏州苏大维格科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规 定执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司突发事件管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 突发事件管理制度 第一章 总则 第一条 为提高苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）处置突发事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事 件及其造成的损害，维护公司正常的生产经营秩序和稳定，保障广大投资者合 法利益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《苏大维格科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已 经或可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司、 分公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 2、大股东之间在公司治理和发展 ...

苏州苏大维格科技集团股份有限公司对外担保管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州苏大维格科技集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《苏州苏大维格科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但 不限于保证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险 ...