杭州炬华科技股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护 公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司 《章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及关联方与公司间的资金管理。纳入公司 合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及关联方与纳入合并会计报 表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"），包括：经营 性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为大股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代大股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无 ...

杭州炬华科技股份有限公司 投资决策管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明 确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）以及《杭州炬华科技股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，制 定本管理办法（下称"本办法"）。 第二条 本办法所称投资是指公司及控股子公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式投资活动。 本制度所述投资不包括公司及其合并报表范围内子公司设立、增资全资子公司的 情形。 第三条 按照投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种 股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变 现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 公司以固定资产、无形资产等非货币进行投资的，应按有关法律、法规 办理相应过户手续。 第五条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投 ...

投资理财管理制度 杭州炬华科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资理 财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提升 公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称为"子 公司"）的投资理财管理。 第三条 本制度所称投资理财是指公司的短期财务投资行为，具体包括公司 预计短期持有的银行理财产品、货币市场基金及其它经董事会批准的理财对象及 理财方式。 第二章 投资理财的提出与审核 第四条 公司应当根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资 理财管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，以不影响公司正常经 营和主营业务的发展为前提条件，在风险可测、可控、可承受的前提下从事投资 理财。 为充分保证公司资金及资产的安全，公司从事 ...

第二条 总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面主持公司的生产经 营管理工作，并对董事会负责；副总经理等高级管理人员在总经理领导下，按分 工负责的原则，协助总经理做好工作。 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范经理人员的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《杭州炬华科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本工作细则。 杭州炬华科技股份有限公司 总经理工作细则 （一）无民事行为能力或限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪， 第三条 总经理会议是组织实施董事会决策的执行机构，负责落实董事会决 定的方案；负责拟定由董事会决定的提案；负责处置董事会授权范围内的重要事 项。 第二章 任职条件 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业生产经营业务 ...

杭州炬华科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性 程度可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部 ...

杭州炬华科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强本公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作 指引》等有关法律、法规并参照和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、互动交流、诉求 处理、信息披露等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者的目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 ...

杭州炬华科技股份有限公司 章程 二○二五年十二月 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公 ...

第二条 公司重大事项报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，或者可能对投资者 作出投资影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人员应当在第一 时间将相关信息向公司董事会、董事长、董事会秘书及董事会办公室进行报告的 制度。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、公司高级管理人员、各部门 负责人、公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、各控股子公司负责人、 公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的 知情人等。 第四条 本制度对报告义务人具有约束力。 第二章 一般规定 第五条 公司董事会是公司重大事项的管理机构。 杭州炬华科技股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的信息披露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息 并履行信息披露义务，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，结 合本公司《公司章程》《信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第六条 证券部是董事会重大事项管理的办事机构，负责人为董事会秘书。 ...

第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事辞任、高级管理 人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级管理人员 辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除 外： 杭州炬华科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司章程指引》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《杭州炬华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期 届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董 ...

杭州炬华科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《杭 州炬华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当 ...