杭州炬华科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）及其他有 关法律法规及规范性文件，以及《杭州炬华科技股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作制度（下 称"本制度"）。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核、提出建议；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的绩效考核制度以及薪酬政策、考核方案及激励方案，对 董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，由董 事会选举产生。 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列 事项向董事会提出建议： 第 1 页 共 4 页 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《杭州炬华科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主要 责任人，董事会秘书作为直接责任人，负责公司内幕信息的保密管理，在相关信 息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档和管理事宜。董事会秘书办公 室协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音 ...

杭州炬华科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内 部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进 公司的规范运作，根据公司章程的有关规定，制定本工作制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》、公司章程和本工作制度的 要求，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事 项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显 影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第五条 独立董事最多在 3 家境内上市公司（含本公司、京深沪证券交易 所上市公司）兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事 的职责。 第六条 公司董事会成员中至少要有三分之一的独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。公司董事会下设薪酬与考核、审计、 ...

杭州炬华科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中应至少包括独立董事 1 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负 责召集和主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《杭州炬华科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第 1 页 共 4 ...

杭州炬华科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《杭州炬华科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司, 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，按照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及 ...

对外担保决策管理制度 第一章 总则 杭州炬华科技股份有限公司 第 1 页 共 8 页 第八条 公司在决定对外担保前，应首先掌握被担保人的资信状况，对该担 保事项的收益和风险进行充分分析。申请担保人需在签署担保合同之前向公司有 关部门提交担保申请书，说明需担保的债务状况、对应的业务或项目、风险评估 与防范，并提供以下资料： 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强杭州炬华科技股份有限公司（以 下简称"公司"）银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《杭州炬华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本制度。 第二条 公司在各商业银行或其它金融机构申请贷款，一般应以公司信用作 保证。重合同，讲信用，维护公司形象。需他人提供担保的，应慎重选择担保人， 特殊情况下，经董事长批准后办理。 第三条 公司对外提供担保必须经公司董事会或股东会批准。 第四条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第五条 本制度所称对外担保是指公司为他人 ...

杭州炬华科技股份有限公司 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称 《证券法》）等法律、法规、规章、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号－创业板上市公司规范运作》及《杭州炬华科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 内部审计制度 第一章 总 则 第十条 审计人员开展内部审计工作应保持独立性，坚持客观公正、实事求 是、廉洁奉公、保守秘密的 ...

杭州炬华科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及 《杭州炬华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第 1 页 共 9 页 3、公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关 立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 4、本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法 ...

杭州炬华科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、法律、 法规、规范性文件及《杭州炬华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及附属公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （五）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司有特殊关系，可能造成公司对其利润倾斜的法人或者其他组织。 公司与第三条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制而形成第三 条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总 第 1 页 共 10 页 公司的附属公司是指公司为其控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》 或经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 具有 ...

杭州炬华科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州炬华科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《上市公司规范运作指引》"）等法律、行政法规及规范性文件的有关规 定和要求，并结合公司的实际情况，特制定杭州炬华科技股份有限公司信息披露 管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司披露信息应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合 理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文提 示投资者可能出现的风险和不确定性。 第三条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整、及时、公平。 ...