北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-061 北京东方通科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会 议于2023年9月27日16时30分在公司会议室以现场方式召开。本次会议的通知已 于2023年9月22日以书面方式送达所有监事。参加会议的全体监事知悉本次会议 的审议事项，并充分表达意见。应出席本次会议的监事3人，实际出席本次会议 的监事3人。会议由监事会主席陈乔先生主持，董事会秘书列席会议。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关 规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对相关议案进行了认真审议，经表决，一致通过以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司实施股权激励计划可有效调动激励对象的工作积 极性和创造性，有利于公司持续、健康的发展，不存在损害公司及全体股 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案）摘要 二〇二三年九月 北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》《北京东方通科技股份有限公司章程》等有关规定制定本 激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票来源为公司定向增发的 A 股普通股。 三、本激励计划授予的股票期权数量为 1,035 万份，占本激励计划草案公告 时公司股本总额的 1.83%。 四、截至本激励计划草案公告之日，公司 2020 年限制性股票激励计划、2022 年股票期权激励计划尚在实施， ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-060 北京东方通科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 22 日以书面方式送达全体董事，于 2023 年 9 月 27 日 15 时 30 分在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。参加会议的全体董事知 悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应参加表决董事 7 人，实际出席 董事 7 人，占公司董事总数的 100％。公司监事、部分高级管理人员列席了会议， 由董事长李利军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 参加会议的董事对相关议案进行了认真审议，经表决，一致通过如下议案： 1.审议通过《关于<2023年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司实施股权激励计划有利于公司的持 ...

二〇二三年九月 证券代码：300379 证券简称：东方通 北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票来源为公司定向增发的 A 股普通股。 1 三、本激励计划授予的股票期权数量为 1,035 万份，占本激励计划草案公告 时公司股本总额的 1.83%。 北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 四、截至本激励计划草案公告之日，公司 2020 年限制性股票激励计划、2022 年股票期权激励计划尚在实施，公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司 股票累计不超过公司股本总额的 20.00%；本激励计划的任何一名激励对象通过 全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计不超过公司股本总额的 1.00%。 特别提示 五、自本激励计划草案公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公 司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项的，股 票期权的授予数量将进行相应调整。 一、北 ...

北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划考核管理办法 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励机 制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，在 充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，制定并实施 2023 年 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》《2023 年股票期权激 励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《2023 年股票期权激励计划 考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员 ...

关于 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》 等有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）相关 事项进行核查，发表核查意见如下： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁 止实施股权激励计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务 报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市 后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情 形；4、法律法规规定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本激励计划的主体资格。 北京东方通科技股份有限公司监事会 （五）本激励计划的实施将有效激发员工的积极性、创造性与责任心，提 高公司的可持续发展能力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，从而 ...

北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 国枫律证字[2023]AN169-1 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 东方通/公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 年股票 2023 | | | | 期权激励计划（草案）》 | | 本次股权激励计划/本 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司拟实施的 2023 | | 激励计划/本计划/本次 | | 年股票期权激励计划 | | 激励计划 | | | | 标的股票 | 指 | 公司向本次激励对象定向发行的股票 | | 《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | 年修订） 《中华人民共和国公司法》（2018 | | ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-062 北京东方通科技股份有限公司独立董事 关于公开征集表决权的公告 独立董事程贤权保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1. 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事程贤权受 其他独立董事的委托作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规 定，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议的股 权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 2. 本次征集表决权采取无偿的方式依法公开征集，征集人程贤权符合《证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 3. 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的 真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征 ...

北京东方通科技股份有限公司 北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-059 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）于 2023 年7月26日召开第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第三十四次会议， 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 及全资子公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民 币 70,000 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好、有保本约定的、期限不超过 12 个月的投资产品。在上述额度范围内，该额 度可循环使用。公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业证券承销保荐有限责 任公司均发表了明确同意意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-041）。 根据上述决议及授权，公司于近期使用闲置募集资金在授权范围内购买了银 行结构性存款产品，现将 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：东方通 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张德平 | 联系电话：010-63212001 | | 保荐代表人姓名：王璐 | 联系电话：010-63212001 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | ...