北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2020]AN290-8号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 东方通/公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次股权激励计划/本 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司实施 2020 年限制 | | 次激励计划 | | 性股票激励计划的行为 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-105 特此公告。 北京东方通科技股份有限公司 董事会 2024年10月17日 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 17 日召 开 2024 年第四次临时股东会，审议通过《关于补选独立董事的议案》，同意牛忠 党先生担任公司第五届董事会独立董事，任期自股东会审议通过之日起至第五届 董事会任期届满之日止。 截至公司 2024 年第四次临时股东会通知发出之日，牛忠党先生尚未取得独 立董事资格证书，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的相关规定，牛忠党先生承 诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培训证明材料， 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 1 日披露的相关公告。 近日，公司收到独立董事牛忠党先生的通知，牛忠党先生已按照相关规定参 加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训（线上），并取得了深圳证券 交易所颁发的《上市公司独立董事培训证明》。 北京东方通科技股份有限公司 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-104 北京东方通科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）2024 年第 四次临时股东会（以下简称"本次股东会"）采取现场投票与网络投票相结合的 方式召开。现场会议于 2024 年 10 月 17 日下午 14:30 在北京市海淀区中关村南 大街 2 号数码大厦 A 座 22 层多媒体会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的时间为 2024 年 10 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 10 月 17 日 9:15-15:00 的任意时间。公司于 2024 年 10 月 1 日在中国证监会 指定信息披露网站披露了《关于召开 2024 年第四次临时股东会的通知》。本次股 东会由公司董事会召集，公司董事长黄永军先生主持。 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东会的法律意见书 国枫律股字[2024]A0521 号 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席见证贵公司 2024 年第四次临时股东会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《北京东方通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-106 原独立董事丁芸女士的辞职申请于 2024 年 10 月 17 日起正式生效。截至本 公告披露之日，丁芸女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事 项。丁芸女士在担任公司独立董事期间公正独立、恪尽职守、勤勉尽责，积极参 与公司治理，切实维护公司及全体股东合法权益，为促进公司规范运作和健康发 展发挥了重要作用。公司董事会对丁芸女士在职期间为公司及董事会工作所做出 的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 北京东方通科技股份有限公司 关于完成补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 1 日披 露了《关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告》（公告编号：2024-101）， 公司独立董事丁芸女士自公司聘任之日起连续担任公司独立董事及董事会下设 专门委员会相关职务届满六年。根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定， 独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年，丁芸女士提请辞去公司 第五届 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-103 北京东方通科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获得补助的基本情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京东方通 软件有限公司（以下简称"东方通软件"）于近期收到与收益相关的政府补助资 金共计人民币 400 万元，占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东的净利润 绝对值的比例为 0.59%。具体情况如下： | 获得补助的 | 获得补助 | 补助 | 补助金额 | 占上市公司最近 一期经审计的归 | 是否与公司 | 是否已经 实际收到 | 是否具有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 属于上市公司股 | 日常经营 | | | | 原因或项目 | 的主体 | 形式 | (万元) | 东的净利润绝对 | 活动相关 | 相关款项 | 可持续性 | | | | | | | | 或资产 | | | | | | | 值的比例 | | | | ...

经审议，与会监事一致认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利 益。符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关规定。同意公司本次使用不超过 35,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次 会议于 2024 年 9 月 30 日 13 时在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。 本次会议的通知已于 2024 年 9 月 25 日以书面方式送达所有监事。参加会议的全 体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。会议由监事会主席陈乔先生主持，董事会秘 书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《 ...

证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2024-098 北京东方通科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次 会议通知于 2024 年 9 月 25 日以书面方式送达全体董事，于 2024 年 9 月 30 日 10 时在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。参加会议的全体董事知悉 本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应参加表决董事 9 人，实际出席董 事 9 人，占公司董事总数的 100％。公司监事、部分高级管理人员列席了会议， 由董事长黄永军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 参加会议的董事对相关议案进行了认真审议，经表决，形成如下决议： （一）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京东方通科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"、"保荐机构"） 作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称"东方通"、"公司"）向特定对象发 行 A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司拟使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京东方 通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2806 号） 同意注册，东方通向特定对象发行人民币普通股（A 股）106,024,096 股，发行价 格人民币 20.75 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,992.00 元，扣除发行费用 （不含税）人民币 30,779,267 ...

根据深圳证券交易所的相关规定，为更好地履行独立董事职责，本人承诺: 本人将参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事资格培训,并取得深圳证券 交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：牛忠党 2024 年 9 月 30 日 北京东方通科技股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人牛忠党 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据北京东方通科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第十七 次会议决议，本人牛忠党被提名为公司第五届董事会独立董事候选人。截至股东 会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 ...