深 圳 证 券 交 易 所 相关当事人的监管函 创业板监管函〔2023〕第 163 号 河南清水源科技股份有限公司董事会，王志清、王琳、 宋长廷： 根据中国证监会河南监管局近日下发的《关于对河南清 水源科技股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函措 施的决定》（[2023]78 号）查明的事实，你公司存在以下违 规行为： （一）2022 年三季报信息披露不准确 你公司 2022 年三季报对持有的安徽中旭环境建设有限 公司 45%股权会计处理不恰当，导致 2022 年三季报信息披露 不准确。 （二）有关事项未履行信息披露义务 你公司原董事宋颖标担任公司董事期间，被有权机关调 查，你公司未履行信息披露义务。 关于对河南清水源科技股份有限公司及 1 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。王志清作为 公司董事长兼总经理、王琳作为公司财务总监、宋长廷作为 公司时任董事会秘书对上述违规行为负有责任，违反了本所 《创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训， 及时整改，杜 ...

河南清水源科技股份有限公司 关于收到中国证监会河南监管局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书《关于对河南清水源科技股份有限 公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]78 号），现将相关情 况公告如下： 一、《警示函》的具体内容： "河南清水源科技股份有限公司，王志清、王琳、宋长廷: 经查，河南清水源科技股份有限公司存在以下违规行为: （一）2022 年三季报信息披露不准确 公司 2022 年三季报对持有的安徽中旭环境建设有限公司 45%股权会计处理 不恰当，导致 2022 年三季报信息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办 法》(证监会令第 182 号)第三条第一款规定。 （二）有关事项未履行信息披露义务 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-057 公司董事长兼总经理王志清、财务总监王琳、时任董事会秘书宋长廷对上 述违规行为负有责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 1 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-055 河南清水源科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员和证券事 务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了关于董事会及监事会换届选举的 相关议案，并于同日召开公司第六届董事会第一次会议及第六届监事会第一次会 议，审议通过了关于选举董事长、选举公司第六届董事会各专门委员会委员、聘 任公司高级管理人员、证券事务代表及监事会主席的相关议案，现将相关情况公 告如下： 一、公司第六届董事会组成情况 非独立董事：王志清先生（董事长）、郑娟女士、敬元元女士、成举明先生、 马建伟先生、王洁琳女士 独立董事：张治军先生、张宪胜先生、程晨先生 三名独立董事的任职资格和独立性在公司 2023 年第二次临时股东大会召开 前均已经深交所备案审核无异议。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总 计不超过公司董事总数的二分之一。独立董事的人数比例符合 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-054 河南清水源科技股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会 议于 2023 年 12 月 25 日下午 17:00 时在公司研发中心二楼会议室以现场表决方 式召开。会议通知及会议材料已于 2023 年 12 月 25 日以邮件、电话方式通知了 各位监事。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。经全体监事同意，本次会 议豁免通知时限要求。本次会议由半数以上监事共同推举监事李江涛先生主持， 会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》和《河南清水源科技股 份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 2023 年 12 月 25 日 本次会议经与会监事审议并书面表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的有关 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-052 河南清水源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （一）会议召开情况 1、召集人：河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司）董事会； 2、主持人：公司董事长王志清先生； 3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 4、召开时间：（1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日下午 14:00 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 的任 意时间。 5、现场会议召开地点：河南省济源市虎岭高新区科工路与文博路交叉口西 100 米清水源研发中心二楼会议室 ...

河南清水源科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 25 日 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-056 河南清水源科技股份有限公司 关于选举第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日 下午在公司一楼会议室召开职工代表大会，与会职工代表认真审议，会议选举李 若曦先生、任海洋先生（简历详见附件）为公司第六届监事会职工代表监事。 李若曦先生、任海洋先生将与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的 三名非职工代表监事共同组成公司第六届监事会，就任时间与三名非职工代表监 事相同，任期三年。 特此公告。 附件： 李若曦简历： 李若曦先生：1990 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2008 年 12 月至 2013 年 6 月任职济源市天龙焦化有限公司信息科科长。2013 年 6 月至 2015 年 5 月任职济源升龙置业有限公司综合管理部信息化主管。2015 年 6 月至 今先后在河南清水源科技股份有 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南清水源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二三年十二月 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2023)-04-949 致：河南清水源科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受河南清水源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 北京市嘉源律师事务所 为出具本法律意见书，本所指派律师出席了本次股东大会进行见证，查阅了 公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在 前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出 具本法律意见书所必 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-053 河南清水源科技股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事审议并书面表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》。 经审议，公司董事会选举王志清先生（简历详见附件）为公司董事长，任期自 本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满。 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权 （二）审议通过《关于选举公司第六届董事会各专门委员会委员的议案》。 会议选举王志清先生、敬元元女士、马建伟先生、张治军先生、张宪胜先生担 任公司第六届董事会战略委员会委员，其中王志清先生担任主任委员，该等委员与 公司第六届董事会任期相同。 一、董事会会议召开情况 第 1 页 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 25 日下午 16:00 时在公司研发中心二楼会议室以现场表决方式召开。 会议通知及会议材料已于 2023 年 12 月 25 日以 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事签字： 独立董事关于第五届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 作为河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在保证 所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断现就第五届董事会第二十 二次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事和独立董事 候选人的独立意见 经核查，我们认为：董事会提名的非独立董事和独立董事候选人的任职资格、 教育背景、工作经历、业务能力符合公司董事的任职要求，独立董事候选人均已 取得上市公司独立董事资格证书。候选人的提名程序符合《公司法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，提名程序合法有效，候选人不存在《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的 情 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人程晨作为河南清水源科技股份有限公司(以下 简称该"公司")第六 届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人 河南清水源科技股份有限公司董事 会提名为公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过河南清水源科技股份有限公司第六 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑是 □ 否 ...