深圳市赢合科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 2019 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 深圳市赢合科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 2019 号 中国 上海 二〇二四年三月二十五日 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。 上述规定要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获 取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统的建 立和实施情况，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表 意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程 序遵循的程度，因此，于 2023 年 12 月 31 日有效的内部控制，并不保证在未来也必 然有效，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，赢合科技于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市赢合科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市赢合科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-011 深圳市赢合科技股份有限公司 公司及控股子公司对 2024 年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 1 （三）上一年度日常关联交易实际发生情况 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、为满足公司正常生产经营的需要，根据《公司法》《证券法》等法律、 法规及规范性文件和《公司章程》《关联交易管理制度》等有关规定，公司预计 2024 年度公司及控股子公司与关联方深圳市循动激光科技有限公司及其子公司 之间发生的日常关联交易金额不超过 4,800 万元，2023 年度与深圳市循动激光 科技有限公司及其子公司实际发生日常关联交易金额 14,083.76 万元。 2、公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，出席会议的董事一致同意该议案。根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，本次关联交易预计事项无需提交 公司股东大会审议。 ...

1、报告期内，公司实现营业总收入 974,978.59 万元，与上年 901,982.20 万元同比上升 8.09%；归属于上市公司股东的净利润 55,380.48 万元，与上年 48,741.80 万元同比上升 13.62%；经营活动产生的现金流量净额 139,898.70 万 元，与上年 32,882.71 万元同比上升 325.45%；每股收益 0.85 元，与上年 0.75 元同比上升 13.33%。 2、报告期末，公司总资产 1,754,208.43 万元，比上年度末增加 6.94%，归 属于上市公司股东的净资产 617,447.01 万元，比上年度末增加 7.38%，主要是 报告期公司本年净利润的增加。 二、主要资产情况 2023 年末，公司资产总额为 1,754,208.43 万元，比上年 1,640,421.16 万 元增长 6.94%，其中：流动资产为 1,458,858.79 万元，比上年 1,330,292.88 万 元增长 9.66%，非流动资产为 295,349.64 万元，比上年 310,128.28 万元下降 4.77%，主要变动项目如下： 深圳市赢合科技股份有限公司 2023 ...

关于在上海电气集团财务有限责任公司办理金融业务的 风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》的要求，深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）查 验了上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）的《金融许可证》 《营业执照》等证件资料及相关财务资料，对财务公司的经营资质、业务和风险 状况进行了评估，现将有关风险持续评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 1、公司名称：上海电气集团财务有限责任公司 2、法定代表人：冯淳林 3、注册资本：人民币 30 亿元 4、财务公司股东出资比例如下（截至 2023 年 12 月 31 日）： | | 股东名称 | 所属行业 | 主营业务 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海电气集团股 | 电气机械和器 | 电站及输配电，机电一体化，交通运 | 74.625% | | | 份有限公司 | 材制造业 | 输、环保设备等 | | | 2 | 上海电气香港有 | 批发业 | 机电产品进出口贸易等 | 8% | | | 限公司 | | | | | 3 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市赢合科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳 市赢合科技股份有限公司（以下简称"赢合科技"或"公司"）非公开发行股票 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对赢合科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）2018 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2211 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司采用非公开发行方式向特定对象非公开发行人民币普通股 （A 股）6,150 万股，发行价为每股人民币 22.97 元，共计募集资金人民币 141,265.50 万元，扣除承销和保荐费用计人民币 2,695.35 万元后的募集资金计人 ...

一、利润分配预案的具体内容 证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-009 深圳市赢合科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，公司拟以截至 2024 年 3 月 25 日总股本扣除公司回 购专户已回购股份后的总股本 645,621,678 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金股利人民币 1.75 元（含税），合计派发现金股利人民币 112,983,793.65 元； 不送红股；不以资本公积转增股本。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 553,804,810.84 元，2023 年度母公司实现净利润 150,070,055.28 元。截至 2023 年 ...

深圳市赢合科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91310106086242261L 类型：特殊普通合伙企业 主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层 成立日期：2013 年 12 月 27 日 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报 告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有 ...

证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2024-013 深圳市赢合科技股份有限公司 关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签署 《金融服务框架协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于公司 与上海电气集团财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》， 其中关联董事贾廷纲先生、郑英霞女士、蒋建斐先生、沈玉玲女士对本议案回避 表决。董事会审议本议案前，公司第五届董事会独立董事第一次专门会议已审议 通过该议案并同意将本议案提交董事会审议。本议案尚需提交公司 2023 年度股 东大会审议。 一、关联交易概述 为进一步拓宽融资渠道，降低公司融资成本与财务费用，公司拟与上海电气 集团财务有限责任公司（以下简称"上海电气财务公司"）签署《金融服务框架 协议》。根据金融服务框架协议，上海电气财务公司在经营范围内将向公司提供 存款、信贷业务，其中存款业务额度不超过 6 亿 ...

（一）董事会会议召开情况 报告期内，公司董事会共召开 8 次会议，会议的召开与表决程序符合《公司 法》和《公司章程》等法律法规的有关规定，具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | | 通过议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第四届董事会 | 2023 | | 年 | 1、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单及 | | | | | | 授予数量的议案》 | | | | | | 2、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制 | | | | | | 性股票的议案》 | | 第三十四次会议 | 02 月 | 15 | 日 | 3、《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事候选 | | | | | | 人的议案》 | | | | | | 4、《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事候选人 | | | | | | 的议案》 | | | | | | 5、《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》 | | 第五届董事会 | 2023 | | 年 | 1、《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 | | | | | | 2、《关于 ...