广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业版股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定,全体董事本着对全体股东负责的态度恪尽 职守、积极有效的行使职权，严格执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董 事会各项工作，认真推进会议各项决议的有效实施，保障了公司良好的运作和可 持续发展。现将 2023 年度董事会工作情况及 2024 年度工作计划汇报如下： 一、2023 年股东大会的相关情况 2023 年公司共召开 1 次临时股东大会、1 次年度股东大会，具体情况如下： | 会议届次 | 会议类 | 投资者 参与比 | 召开日 | | | 披露日 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 型 | | 期 | | ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011005545 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 广东惠伦晶体科技股份有限公司 我们接受委托，对广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称 "惠伦晶体公司"）2023 年度财务报表进行审计，并出具了大华审字 [2024]0011001666 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的 后附 2023 年度营业收入扣除情况明细表（以下简称"明细表"）。该 明细表已由惠伦晶体公司管理层按照深圳证券交易所(以下简称"监管 机构")发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》（以下简称"上市规则及相关要求"）的规定编制以 满足监管要求。 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 ...

招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为广东惠 伦晶体科技股份有限公司（以下简称"惠伦晶体"、"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关规定，对惠伦晶体 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠伦晶体 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑华峰 联系电话：0755-82943666 | | | | | | 保荐代表人姓名：郭欣 联系电话：0755-82943666 | | | | | | 现场检查人员姓名：郭欣 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 10 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料； | | | | | | （3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司 | | | | | | 高管人员。 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：广东惠伦晶体科技股份有限公司 单位：万元 法定代表人：赵积清 主管会计工作负责人：赵积清 会计机构负责人：邓又强 | 总计 | — | — | — | | | | | | — | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 2023 年度往 | 2023 年度 | | | 往来性质 | | 其他关联 | | 往来方与上 | 上市公司 | 2023 年期 | 来累计发生 | 往来资金 | 2023 年度偿 | 2023 年期 往来形成 | （经营性往 | | | 资金往来方名称 | 市公司 | 核算的会 | 初往来资 | | | 还累计发生 | 末往来资 | | | 资金往来 | | | | | 金额（不含 | 的利息 | | 原因 | 来、非经营 | | | | 的关联关系 | 计科目 | 金余额 | 利息） | （如有） | 金额 | 金余额 | 性往来） | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | 际控制人及其 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东惠伦晶体科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于 2024 年度公司向金融机构及融资租赁机构申请授信额度 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-013 及相关授权事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2024 年度公司向金融机构及融资租赁机构申请授信额度及相关授权事宜的议 案》，同意公司向各类金融机构及融资租赁机构申请累计不超过人民币 13 亿元的 综合授信额度，公司为控股子公司的融资提供合计人民币不超过 10 亿元的担保 额度。该议案需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、申请授信及相关担保情况的概述 鉴于公司业务扩展需要，提高公司生产经营运作效率，做好资金供应保障， 公司拟向各类金融机构及融资租赁机构申请累计不超过人民币 13 亿元的综合授 信额度。另外，为顺利推动公司生产经营过程中的融资计划，公司拟为控股子公 司的融资提供合计人民币不超过 10 亿元的 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-004 广东惠伦晶体科技股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五 次会议于 2024 年 4 月 19 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董 事会会议通知于 2023 年 4 月 9 日以微信等通讯方式送达全体董事。应到董事 11 人，实到 11 人，本次会议由公司董事长赵积清先生主持。本次董事会的召集和 召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，合法有效。 二、会议审议情况 经全体董事认真审议，以书面投票表决的方式通过以下决议： （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 董事会认为：公司董事会编制和审核的公司 2023 年年度报告及摘要的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司 2023 年年度报告真实反映了公 司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李锋） 各位股东及股东代表： 2023 年度，在本人任职时间内，公司共召开了 3 次董事会和 2 次股东大会， 本人在任职期间出席会议情况如下： | | | | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | 应出席董 | 亲自出 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两 | 召开股 | 出席股 | | 事姓名 | 事会会议 | 席次数 | 席次数 | 数 | 次未亲自出 | 东大会 | 东大会 | | | 次数 | | | | 席会议 | 次数 | 次数 | | 李锋 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 | 2 | 2023 年度任职期间，本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会，无 委托或缺席的情况，会议的召集、召开及表决符合法定程序，合法有效。本人对 提交董事会的议案均认真审议，主动了解并获取做出决策前所需要的相关资料， 与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度 行使表决权。2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 396,198,308, representing a slight increase of 0.34% compared to CNY 394,868,436 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 162,352,407, which is a decrease of 20.37% from a loss of CNY 134,886,504 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was a negative CNY 46,813,168, a significant decline of 335.12% compared to a positive CNY 19,910,653 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,782,210,443, down 7.87% from CNY 1,934,040,853 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 15.34% to CNY 888,850,228 at the end of 2023 from CNY 1,049,878,177 at the end of 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.58, a decrease of 20.03% from CNY -0.4832 in 2022[20]. - The company reported a total of CNY 20,443,877 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to CNY 10,490,459 in 2022[27]. - The company experienced a significant decline in quarterly performance, with a net profit loss of CNY 136,045,507 in Q4 2023[23]. Corporate Governance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the chairman and accounting head[3]. - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective management and decision-making processes[123]. - The board of directors consists of 11 members, including 4 independent directors, ensuring compliance with governance standards[126]. - The company has a supervisory board consisting of three members, including one employee representative, who actively participate in training to enhance their supervisory capabilities[127]. - The company has established a management system for information disclosure to ensure timely, accurate, and complete information sharing, with the chairman as the first responsible person[128]. - The company emphasizes the protection of stakeholders' rights and actively engages with them to balance interests among shareholders, employees, and society[129]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring autonomous business capabilities[131]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development outlook section, which investors should pay attention to[3]. - The company emphasizes the importance of risk awareness for investors regarding its future plans and strategies[3]. - The company faces macroeconomic risks, including global economic uncertainty and potential impacts on consumer purchasing behavior, which could affect performance[111]. - The company is actively monitoring accounts receivable to improve cash flow and operational efficiency, addressing potential liquidity risks from aging receivables[117]. - The company has implemented various channels for investor communication, including dedicated phone lines and email addresses, to facilitate investor engagement[128]. Research and Development - The company is engaged in the research and development of high-precision frequency components, which are a key focus in China's strategic planning for the electronics industry[32]. - The company has a strong R&D team and advanced production technology, enabling it to meet the high-frequency and miniaturization demands of emerging technologies[63]. - R&D investment amounted to ¥34,297,075.44 in 2023, representing 8.66% of operating revenue, down from 11.58% in 2022[89]. - The number of R&D personnel decreased by 25.31% from 162 in 2022 to 121 in 2023, with the proportion of R&D personnel dropping from 18.31% to 11.39%[89]. - The company is increasing research and development efforts to maintain core competitiveness amid market price pressures[114]. Market Position and Strategy - The company is positioned to benefit from the expansion of 5G technology and the growth of smart applications in various sectors, including smart transportation and smart homes[35]. - The quartz crystal component industry is expected to see increased demand due to the growing prevalence of smart home devices and wearable technology[37]. - The company has been a leader in the MHz piezoelectric quartz crystal component industry for over 20 years, recognized as a national "specialized and innovative" small giant[46]. - The company is strategically expanding into emerging industries such as automotive electronics, industrial control, and IoT modules, gaining recognition from leading enterprises[60]. - The company is focused on enhancing its innovation capabilities in core basic components as part of China's "Made in 2025" strategy[33]. Financial Management - The company has implemented an employee stock ownership plan to enhance employee motivation and attract new talent[71]. - The company has established a compensation management system applicable to all formal employees, ensuring that the basic salary for all employees is not lower than the local minimum wage standard[165]. - The company has a comprehensive internal audit system that regularly reviews financial management and operational controls[182]. - The internal control over accounting practices is robust, ensuring compliance with accounting standards and safeguarding company assets[182]. - The company has established a series of internal control measures for inventory management, ensuring the safety and integrity of inventory through defined responsibilities and approval processes[183]. Sustainability and Social Responsibility - The company has achieved ISO14001 environmental management certification and QC080000 certification for green products, ensuring compliance with SGS standards for hazardous substances[198]. - The company emphasizes the protection of shareholder and investor rights, adhering to relevant laws and regulations, and ensuring timely and accurate information disclosure[199]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions and is committed to sustainable development practices[200]. - The company has established a wastewater treatment system to promote energy conservation and environmental protection[198]. - The company maintains a focus on public relations and social responsibility, ensuring compliance with legal and tax obligations[200].