招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠伦晶体 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑华峰 | 联系电话：0755-82943666 | | 保荐代表人姓名：郭欣 | 联系电话：0755-82943666 | 2 | 4、首发、再融资时关于公司填补回报措施能够得 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 到切实履行的承诺 | | | | 5、首发、再融资时关于填补被摊薄即期回报的措 | 是 | 不适用 | | 施及承诺 | | | | 6、股权激励承诺（2020 年限制性股票激励计划） | 是 | 不适用 | 四、其他事项 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-010 广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 1、交易目的：为满足公司及子公司业务需要，在风险可控范围内，公司及 合并报表范围内子公司拟开展的金融衍生品业务，以规避和防范汇率风险为目的， 符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司此次开展金融衍生品交易业务不以投 机套利为目的，是为了规避外汇市场风险，降低汇率及利率波动对公司利润的影 响，合理降低财务费用。 2、交易品种：为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司及子公司拟 配合外币业务需要开展远期外汇交易业务，远期外汇交易业务包括但不限于远期 结汇、远期购汇等。 3、交易金额：2024 年度公司及子公司拟开展总额度不超过等值 3 亿人民币 的外币。 4、已履行的审议程序：该事项已经公司第四届董事会第十五次会议和第四 届监事会第十二次会议审议通过。 5、特别风险提示：公司开展金融衍生品业务可以部分规避汇率、利率及价 格风险，有利于稳定公司的正常生产经营，但同时也可 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 评估及履行监督职责情况的报告 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况 （一）会计师事务所基本情况 截至2022年12月31日注册会计师人数：1603人，其中：签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数：1000人。 大华会计师事务所2022年度业务总收入为332,731.85万元，其中，审计业务 收入为307,355.10万元（其中：证券业务收入为138,862.04万元）。2022年度， 大华会计师事务所上市公司年报审计项目488家。涉及的主 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年财务报表及相关报表附注已经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审计，出具了大华审字[2024] 0011001666 号标准无保留意见的审计报告。 现将公司 2023 年财务决算情况报告如下： 一、会计报表审计意见 会计师的审计意见是：我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公允反映了惠伦晶体 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、主要财务数据和指标 单位：人民币元 | 项目 | 2023 | 年 1-12 | 月 | 2022 | 年 1-12 | 月 | 增减幅度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业总收入 | | 396,198,307.97 | | | 394,868,436.40 | | 0.34% | | 归属于上市公司股东的净利 | | -162,352,406.50 | | | -134,876,029.44 | | -20.37% | ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005546 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 广东惠伦晶体科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005546 号关联方资金占用情况的专项说明 务报表的相关内容进行了核对， ...

2024 年 1 月 15 日 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-001 截止本公告日，姜健伟先生因公司 2020 年限制性股票激励计划持有公司股 票 215,000 股，占公司总股本的 0.0766%。姜健伟先生离任后将继续严格遵守《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 公司及董事会对姜健伟先生在公司任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢。 特此公告。 关于公司高级管理人员辞职的公告 广东惠伦晶体科技股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 1 月 13 日收到公司副总经理姜健伟先生的书面辞职报告，具体情况公告如下： 姜健伟先生因个人原因和家庭原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后不再 担任公司任何职务。姜健伟先生的原定任期为 2021 年 8 月 25 日至 2024 年 7 月 1 日。根据相关规定，姜健伟先生 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2023-063 广东惠伦晶体科技股份有限公司 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东新疆惠伦股 权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"新疆惠伦"）根据《股份转让意向协 议》约定已经收到黄天歌先生支付的 5,000 万元诚意金，但取得部分质押权人的 同意函、履行相应的豁免承诺审议批准程序（如涉及）及深圳证券交易所的合规 性确认等事项尚存在不确定性，本次股份转让亦存在后续正式股份转让协议签署 时间待定、正式股份转让协议最终未能签署及本次股份转让无法达成的风险，敬 请广大投资者注意投资风险。 关于控股股东签署《股份转让意向协议》的进展公告 本公司及董事会全体成员保证提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、股份转让意向协议概述 公司控股股东新疆惠伦于 2023 年 11 月 30 日与黄天歌先生签署了《股份转 让意向协议》（以下简称"《意向协议》"），具体情况详见公司于 2023 年 12 月 1 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 露的《关于控股股 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2023-062 广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于全资子公司向银行申请贷款的进展公告 本公司及董事会全体成员保证提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易进展概述 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2023 年度公司向金融机构及融资租赁机构申请授信额度及相关授权事宜的议 案》，同意公司向各类金融机构及融资租赁机构申请累计不超过人民币 12 亿元 的综合授信额度，公司为控股子公司的融资提供合计人民币不超过 10 亿元的担 保额度。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网上披露的相关公 告。该议案已经 2022 年度股东大会审议通过。 近日，中国民生银行股份有限公司重庆分行（以下简称"民生银行"）同意 给惠伦晶体（重庆）科技有限公司（以下简称"重庆惠伦"）人民币 3,000 万元 授信额度，期限为 1 年，由公司与实控人赵积清先生提供连带责任保证担保，具 体交易事宜，以实际所签 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2023-061 广东惠伦晶体科技股份有限公司 实际控制人拟发生变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、新疆惠伦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"新疆惠伦"）为广 东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的控股股东，于 2023 年 11 月 30 日与黄天歌先生（以下简称受让方）签署了《股份转让意向协议》（以下简 称"意向协议"），拟将其持有的公司 28,080,425 股普通股股份（占公司股本总额 的 10%，以下简称"标的股份"）转让给受让方及其一致行动人（以下简称"本 次股份转让"）。 2、意向协议仅为本次股份转让的意向性协议，正式的股份转让协议尚未签 署。本次股份转让尚处于筹划、意向性阶段，尚具有不确定性，敬请广大投资者 注意投资风险。 3、意向协议签署后，新疆惠伦与受让方及其一致行动人将对标的股份的具 体数量、转让价格、转让价款及其支付、公司治理、权利义务及其他相关事项进 行协商讨论。如新疆惠伦与受让方及其一致行动人继续推进本次股份转让并就本 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2023-060 广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023年11月24日（星期五）15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年11月24日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月24日上午 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：广东省东莞市黄江镇黄江东环路68号公司会议室 3、会议召集人：公司第四届董事会 4、会议主持人：公司董事长赵积清先生 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召 开。 6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国 ...