内幕信息知情人登记制度 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为内幕信息管理工作 的第一责任人，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券部为公司内幕信 息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 公司审计委员会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核 同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做 好内幕信息知情人登记报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法 披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种， 不得进行内幕交易或操纵公司股票价格。 第五条 公司由董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公 司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信 ...

独立董事工作制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，规范独立董事行为，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地维护中小股东及利益相关者的利益， 促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

内部审计制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，公司依据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部机 构或职能部门、全资或控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风 险管理的有效性、财务 ...

对外投资管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数 量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规 范性文件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括 但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资 助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一）必须遵守国家相关法律、行政法规的规定，符合国家的产业政 策； （二）必须符合公司发展战略和规划要求，投资公司的主营业务及产 业链相关业务，有利于增加公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，有 利于拓展公司主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展； （三）必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证，以利于提高 1 对外投资管理制度 公司的整体经济利益； 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外 投资安全，提高对外投资效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民 共和国公司法 ...

总经理工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有较强的组织、协调能力； （三）具有五年以上企业管理或经济管理工作经历，掌握国家有关法律、 法规和政策。 （四）诚信勤勉，廉洁奉公。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限未满的； （七）被深圳证券交易场所公开认定为不适合担 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董 事会审计委员会，并制订本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，根据有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和本细则的规定履行职责。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占二名，委员中至少有一名独立董事为会 ...

董事会提名委员会工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本细 则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责。提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及经董事会聘任的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 董事会提名委员会工作细则 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名 ...

董事会秘书工作制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，进一步完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 董事会秘书工作制度 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联络人。董事会秘书对公司和董事会负责，法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用 于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问 询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书为履行职责 ...

股东会议事规则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）股 东合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"证券法"）、《上市公司股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规 则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董 事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案及弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘 ...

募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金 监管规则》和《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集 资金管理办法规定。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 股东会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规范、 公开、透明。 募集资金管理办法 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自 ...