深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 重大信息内部报告和保密制度 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格产生较大影响的 信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大 事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属全资或控股子公 司（以下合称"子公司"）出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报 告义务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没 有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系 接触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露前， 公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司证券部应做好知情者范围的 登记工作。 第四条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称"内部信息报告义务人" 包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事（如有）和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； 1 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限 ...

董事会议事规则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板规范运作》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件， 以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓、豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳 证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称"国 家秘密"），应当根据相关法律法规和本制度规定豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不得通 过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露 ...

突发事件应急管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 突发事件应急处理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对突发事件的应急处理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件 造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护公司和股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国突发事件应对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预 案》以及公司《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生的、有别于日常经营的、已 经或者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全、员工健康以及对公司的社会 声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 2、公司大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司董事及高管人员涉及重大违规、违法行为； 4、公司管理层对公司失去控制； 5、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回； 突发事件应急管理制度 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处理相结合的原 则。 第四 ...

董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规 章和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事：包括非独立董事（包括职工代表董事）、独立董事； （二）高级管理人员：包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 董事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第三条 公司薪酬制度遵循的原则： （一）公开、公正、透明原则； （二）坚持按劳分配与责、权、利统一原则； （三）坚持长远发展原则； （四）激励约束并重原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪 ...

对外信息报送及使用管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人的管理，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《内幕信息知情人登记制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公 司章程》等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司以及公司的董事、高级管理人员及其他 相关人员。 第三条 本制度所指信息，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票交 易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需 要报批的重大事项等。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公司对外报 送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。证券部 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外报送信息应当 经董事会秘书审核批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规 范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告 ...

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《深圳市蓝海华腾技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳市蓝海华腾技术股份 有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作小组"）， 由总经理任组长， ...

股东会网络投票实施细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提 供服务的信息技术系统。 第三条 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票 服务。公司股东会现场会议应当在证券交易所交易日召开。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行 使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中 的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第二章 网络投票的准备工作 第六条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投票时 间、投票提案、投票类型等有关事项作出明确说明。 第七条 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深交所网络投票系统申请开 通网络投票服务，并将股东会基础资料、投票提案、提案类型等投票信息录入系统。 公司 ...

独立董事专门会议工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独 立董事有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深 圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳 证券交易所业务规则、《公司章程》和本工作细则的要求，认真履行职责，在董 事会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（下称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（下称"《创业板上市规则》"）等法律法规及《公司章程》、《信息披露 管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、 义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处 理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、持股5%以上的股东、公司 董事、高级管理人员、各分公司、子公司负责人、财务负责人以及与年报信息披露 工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收 ...