恒锋工具股份有限公司 股东会议事规则 恒锋工具股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的 合法权益，明确公司股东会的议事程序，规范股东会内部机构及运作程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作 指引》"）和《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及国家相关法律、行政法规的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为 ...

恒锋工具股份有限公司 子公司管理制度 恒锋工具股份有限公司 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的 治理、资源、资产、投资等运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度的要求， 逐层建立对其下属子公司的管理控制制度。 第二章 经营决策管理 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对子公司的管理控制， 规范子公司行为，保证子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"，是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发 ...

恒锋工具股份有限公司 投资者关系管理制度 恒锋工具股份有限公司 投资者关系管理制度 1 恒锋工具股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规、 规范性文件和《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法 ...

恒锋工具股份有限公司 内部审计制度 恒锋工具股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营 管理、提高经济效益之作用，确保内部控制持续有效实施，维护公司权益，实现 内部审计制度化、规范化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国 家法律、法规和《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司各部门、 子公司（包括全资子公司、控股子公司，下同）的财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观地监督、评价和建议，以促进公司完善治理结构， 实现各项经营目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的一系列控制活动： （一）遵循国家法律、行政法规和监管要求； （二）提高 ...

恒锋工具股份有限公司 重大信息内部报告制度 恒锋工具股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益,根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关法律、法规、规范性文件以及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度是指出现、发生或者即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资决策产生较大影响的情形或事件 时，按照本制度规定负有报告义务的责任人应当及时履行内部报告程序，第一时 间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。报告义务人保证所提供的 相关资料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及公司各部门、各分公司、控股子公司。本制度 所 ...

恒锋工具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息 披露的"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、 规范性文件、交易所业务规则以及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书和证券部具体负责组织实施公司内幕信息知情人登记、 披露、备案、管理等工作。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董 事会秘书的职责。 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 审计委员会应当对内幕信息知情 ...

恒锋工具股份有限公司 总经理工作制度 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子成员由总 经理提名，董事会聘任。公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及经营班子其他 成员，但兼任其他高级管理人员职务的董事以及职工代表董事的总数不得超公司 董事会成员的二分之一。 第四条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干人。 公司总经理、副总经理、财务负责人构成公司总经理经营班子。总经理经营 班子是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 恒锋工具股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《恒锋工具股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的规定，特制定总经理工作制度。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理的聘任 第五条 总经理、副总经理、财务负责人必须专职，不得在控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他 ...

恒锋工具股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《恒锋工具股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止控股股东、实际控制人 及关联方占用上市公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 恒锋工具股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用制度 第七条 公司与控股股东、实际控制人及关联方发生的经营性资金往来中， 应当严格限制占用公司资金。公司应对其与控股股东、实际控制人及其他关联方 已经发生的资金往来、对外担保情况进行自查。对于存在资金占用、违规担保问 题的公司，应及时完成整改，维护上市公司和中小股东的利益。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称"资金占用"包括但不限于： ...

恒锋工具股份有限公司 关联交易决策制度 恒锋工具股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（独 ...

恒锋工具股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")、《上市公司收购管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第七条规定的自然 人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理，其所持本公司股份是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包 括记在其信用账户内的本公司股份。 ...