恒锋工具股份有限公司 独立董事工作制度 恒锋工具股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 和《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、 法规与政策，为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人 利益，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 ...

恒锋工具股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")、《上市公司收购管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第七条规定的自然 人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理，其所持本公司股份是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包 括记在其信用账户内的本公司股份。 ...

恒锋工具股份有限公司 对外投资经营决策制度 恒锋工具股份有限公司 对外投资经营决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事会和经 营管理层等组织机构在公司投资经营决策方面的权限，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定和《恒 锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。包括但不限于投资新设子公司（设立全资子公司除外）、向已投资公 司追加投资（增资全资子公司除外）、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行 股权收购、投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有未到期投资、委托理 财、购买和出售资产等。 第三条 公司控股子公司发生的对外投资事项视同公司发生的对外投资，适 用本制度的规定。公司参股公司发生的本 ...

恒锋工具股份有限公司 董事会秘书工作制度 恒锋工具股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 等法律法规和《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。为公司与中国证监会及其派出机构、深圳 证券交易所的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司设立证券部，由董事会秘书负责管理。负责完成公司的信息披 露事务和董事会秘书交办的工作。 第四条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘 书工作成效的 ...

恒锋工具股份有限公司 信息披露管理制度 恒锋工具股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有关上 市公司信息披露的要求和《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》，以及《恒锋工 具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，为规范恒锋工具 股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保 护投资者合法权益，确保真实、准确、完整、及时地披露信息，特制定本制度。 本制度由公司各部门、合并报表范围下的所有子公司共同执行，公司有关人 员应当按照规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策可能或已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息 或公司主动披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒 体上、以 ...

恒锋工具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 恒锋工具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具 ...

恒锋工具股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 恒锋工具股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司章程指引》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事辞任、高 级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高 级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在两个交易日内披 露有关情况。 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务，但存在相关法规另有 规定的除外： （一）董事 ...

恒锋工具股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有效 执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施， 做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采 取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范 性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 恒锋工具股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司募集资金监管 ...

恒锋工具股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 恒锋工具股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《恒锋工具股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决 ...

恒锋工具股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 恒锋工具股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以 上的股东、公 ...