华自科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄明辉） 报告期内，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不存 在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会会议及股东大会情况 1、2023 年度本人任职期间，公司共召开董事会 8 次，本人出席会议情况如 下： | 应出席 | 现场出席 | 以通讯方式参加 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 次数 | 次数 | 会议次数 | 席次数 | 次数 | 亲自出席会议 | | 8 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 本人履职期间，公司不存在影响本人独立履行职责的情形。本着对全体投资 者负责的精神，本人不受公司主要股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个 人的影响，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资 料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。本年度本人参与表决的会 议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2023 年度任职 期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-020 华自科技股份有限公司 关于继续使用自有资金开展期货、期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、为了规避原材料价格波动对公司生产销售造成的不利影响，控制经营风险， 充分利用期货市场和场外期权的套期保值功能，公司拟以自有资金开展原材料相关 期货、期权套期保值业务，仅限于与公司原材料钢材、铜材、储能电芯相关的境内 期货交易所挂牌交易的热扎卷板、铜、碳酸锂期货合约。 2、已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第五次会议 和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用自有资金开展期货、期权 套期保值业务的议案》。保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了同意的核查意 见。 3、风险提示：公司开展原材料相关的期货、期权套期保值业务是为了规避原 材料价格风险，不做投机性、套利性的交易操作，因此在买入套期保值期货合约或 场外期权及平仓时进行严格的风险控制。期货、期权套期保值操作可以降低材料价 格波动对公司的不利影响，但也会 ...

华自科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]33414-3 号 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]33414-3 号 华自科技股份有限公司全体股东： 我们接受华自科技股份有限公司（以下简称"华自科技"）委托，在审计了华自科技 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表，2023 年度的合并利润表及利润表、合 并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表 附注的基础上，对后附的由华自科技管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称"扣除情况表"）进行了专项核查。 一、管理层的责任 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2022 年 12 月修订）》（以下简称上市规 则）的要求，华自科技编制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表 有关的内部控制，采用适当的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合 法性及完整性是华自科技管理层的责任。 目 录 2023年度营业收入扣除情况的专项核查意见 1 1 中国注册会计师： 二、注册会计师的责任 我们 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和华自科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨 询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性 咨询机构。天职国际首席合伙人为邱靖之。截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合 伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 20 日召开了第四 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-025 华自科技股份有限公司 关于变更签字会计师及质量控制复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开的第四 届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于聘任 公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2023 年度审计机构，并于 2023 年 5 月 12 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了上述议案。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 22 日、2023 年 5 月 12 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 一、本次签字会计师及项目质量控制复核人变更的基本情况 天职国际作为公司 2023 年度财务审计机构，原委派李晓阳、肖园为公司 2023 年度审计报告的签字注册会计师，王军为项目质量控制复核人为公司的审计服务 项目提供复核工作。鉴于原签字注册会计师肖园及项目质量复核人员王军工作调 整，天职国际 ...

华自科技股份有限公司 报告期内，公司董事会严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等有关规定，对公司相关事项作出决策，程序合法合规，全年董事会共 召开 13 次会议，审议了 64 项议案，具体情况如下： 1、2023 年 2 月 21 日，第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<"奋斗者"第一期员 工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<"奋斗者"第一期员工持股 计划管理办法>的议案》《关于公司拟签订储能电站 EPC 总承包合同暨关联交易 的议案》《关于 2023 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨担保额 度预计的议案》等 9 项议案。 2、2023 年 3 月 3 日，第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 <"奋斗者"第一期员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司 <"奋斗者"第一期员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理公司"奋斗者"第一期员工持股计划有关事项的议案》 ...

华自科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、对内部控制报告真实性的声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是： 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效 性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制， 内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部《企业内部控制基本规 范》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及反 馈、监督等五要素。 二、内部控制评价工作的总体情况 1、内部控制评价的依据 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公 ...

保荐机构通过查阅公司董事会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控制 评价报告、各项业务和管理规章制度等内部控制相关文件核查公司内部审计工作情 况，与公司相关董事、监事、高级管理人员、公司聘任的会计师事务所等中介机构 有关人员沟通交流等途径，对公司内部控制的环境、内部控制制度建立健全和实施、 内部控制的监督等多方面对公司内部控制制度的合规性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作的总体情况 （一）内部控制评价的依据 国泰君安证券股份有限公司 关于华自科技股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为华自科 技股份有限公司（以下简称"华自科技"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华自科技 2023 年度内部控制自我评 价报告进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构的核查情况 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公司根据《公司法》、 《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配 ...

华自科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （金维宇） 作为公司的独立董事、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委 员，2023 年任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职守、勤勉尽责，促进 公司规范运作，不断完善公司治理结构，维护公司的整体利益，维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益，能够做到独立履行职责，不受上市公司主要股东、实 际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人金维宇，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学、 中南大学，博士学历，控制科学与工程专业。曾任长沙湘南电气设备厂技术副厂 长，威胜集团有限公司研究院副院长、总工程师，湖南利能科技股份有限公司总 经理。2020 年 9 月至 2023 年 5 月任公司独立董事。报告期内，本人任职符合法 律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （ ...

公司对合并报表范围内 2023 年度计提资产减值准备的资产项目主要为坏账准 备、存货跌价准备、合同资产减值准备。根据减值测试结果，公司计提 2023 年度各 项资产减值准备共计 93,454,470.35 元，计提 2023 年度资产减值准备详情如下表： 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-019 华自科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第五 届监事会第五次会议和第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提 资产减值准备的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次计提减值准备的资产范围和金额 单位：元 | 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 本期减少 | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、坏账准备 | 224,459,920.72 | 74,316,837.20 | 729,944.74 | 298,046,813 ...