上述问题的再次发生。 深 圳 证 券 交 易 所 关于对华自科技股份有限公司的监管函 创业板监管函〔2023〕第 125 号 华自科技股份有限公司董事会： 2023 年 8 月 4 日和 8 月 18 日，你公司披露的《关于前 期会计差错更正及追溯调整的公告》以及《关于前期会计差 错更正及追溯调整的补充公告》显示，2022 年，你公司在对 子公司华自格兰特环保科技（北京）有限公司商誉减值测试 中，未考虑研发费用对营运资金的影响，导致 2022 年年报 少计提商誉减值准备 470 万元。此外，你公司子公司深圳市 精实机电科技有限公司将 2021 年 12 月客户已完成产品验收 入库的 6,000 万元合同在 2022 年一季度才确认收入，存在 跨期确认收入的情形。上述事项导致你公司对 2021 年年报、 2022 年年报、半年报及各季度报告的收入、净利润等多项财 务指标的披露不准确。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。请你 公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝 1 创业板公司管理部 2023 年 9 月 27 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-105 公司对精实机电、格莱特新能源及湖南华自运维提供担保情况如下表所示： 上述担保属于已审议通过的担保事项范围，且担保金额在公司为上述子公 司提供担保额度范围内，无需再次提交公司董事会及股东大会审议。 华自科技股份有限公司 关于为子公司向银行申请授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 21 日召开第四届 董事会第二十六次会议，2023 年 3 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于公司 2023 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨 担保额度预计的议案》，同意 2023 年度公司及公司全资子公司、控股子公司及 其下属公司向相关金融机构及类金融企业申请合计不超过 37 亿元人民币的综合 授信额度，同时，为保证综合授信融资方案的顺利完成，公司及公司全资子公 司、控股子公司在 2023 年度拟为合并报表范围内的全资子公司、控股子公司及 其下属公司的上 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-101 华自科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与度， 本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董事、监事、 高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 15 日 14:30 2、现场会议召开的地点：长沙高新区欣盛路 151 号华自科技股份有限公司 7 楼会议室 3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 15 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00-15:00；通 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-103 华自科技股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 1、华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议于 2023 年 9 月 15 日公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生第五届董事会成员 后，经全体董事同意豁免会议通知时间要求，在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开， 采取现场与通讯投票方式进行表决。 2、会议应到 9 人，实际出席会议的人数 9 人。 3、本次会议推举黄文宝先生主持，监事和部分高管列席了会议。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《华自科技股份有限公司章程》的有关规定。会议召开的方式、程序及作出的 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 选举黄文宝先生为公司第五届董事会董事长，任期三年，自本次会议审议通 过之日起至第五届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。 表决情况为：9 票同意，0 票反对 ...

3、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-102 华自科技股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议于 2023年9月15日公司2023年第二次临时股东大会选举产生第五届监事会成员后， 经全体监事同意豁免会议通知时间要求，在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开，采 取现场投票方式进行表决。 2、本次会议由胡兰芳女士主持，会议应到 3 人，实际出席 3 人。 公司监事会同意选举胡兰芳女士担任公司第五届监事会主席，任期三年，自 本次会议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。胡兰芳女士简历详见公司 同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 表决情况为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 （二）审议通过了《 ...

华自科技股份有限公司独立董事 因此，我们一致同意选举黄文宝先生为公司第五届董事会董事长。 二、关于聘任公司总经理和其他高级管理人员的独立意见 经审阅公司聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理 人员的个人履历等资料，我们认为被聘任人员具备履行职责所必须的经营和管 理经验、业务专长，不存在法律法规、规范性文件规定的不得担任高级管理人 员的情形；最近三年没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒、被市场禁入或被公开认定不适合任职的情形；不存在被司法机关立案侦 查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；不是失信被执行人，符合 《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》要求的任职资格，聘任程序合法 有效，不存在损害公司及股东利益的情况。 关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见 综上，我们同意公司聘任佘朋鲋先生为总经理，聘任袁江锋先生、宋辉先 生、苗洪雷先生、李亮女士和蒋青山先生为公司副总经理，聘任陈红飞先生为 财务总监，聘任宋辉先生为董事会秘书。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《华自科技股份有限 ...

湖南启元律师事务所 关于华自科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 二零二三年九月 为出具本法律意见书，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： （一）刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的关于召开 2023 年第二次临时股东 大会的通知公告； （二）出席现场会议的股东或其代理人的资格、身份证明文件等； （三）深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的 网络投票统计结果； （四）公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到 会登记记录及凭证资料； （五）公司本次股东大会会议文件。 致：华自科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所声明如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等我国现行法 律、法规、规范性文件以及《华自科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受华自科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-104 华自科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董 事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会 独立董事候选人的议案》和《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职 工代表监事候选人的议案》，完成董事会和监事会的换届选举工作。2023 年 9 月 15 日，公司召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，选举产 生了第五届董事会董事长、董事会专门委员会委员及第五届监事会主席，并聘任 新一届高级管理人员及证券事务代表。现将相关情况公告如下： 一、第五届董事会组成情况 （一）董事会成员 公司 2023 年第二次临时股东大会同意选举黄文宝先生、汪晓兵先生、佘朋 鲋先生、袁江锋先生、苗洪雷先生、曾德明先生、黄明辉先生、 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-100 | | 是否为 控股股 | 本次质 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 东或第 | 押股份 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 | | | | | | 股东名称 | 一大股 | 数量 | 持股份 | 总股本 | 为限 | 为补 | 质押登 | 质押到 | 质权人 | 用途 | | | | | | | | 充质 | 记日 | 期日 | | | | | 东及其 | （万 | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | | 一致行 | 股） | | | | | | | | | | | 动人 | | | | | | | | | | | 华自集团 | 是 | 950 | 11.22% | 2.40% | 否 | 否 | 2023 年 9 月 | 2026 年 9 月 7 日 | 中国农业银 行股份有限 公司湖南湘 | 融资 | | | | | | | | | 13 日 | | | | ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-098 华自科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023 年 9 月8日召开第四届董 事会第三十四次会议及第四届监事会第三十四次会议审议通过了《关于回购公 司股份方案的议案》，拟使用自有或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司人 民币普通股A 股股份用于实施员工持股计划或者股权激励。具体内容详见公司 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的公告》（公告编号：2023-096）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相 关规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2023年9月7日）登记 在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情况 公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本比 | | --- | --- | --- | ...