昆明川金诺化工股份有限公司 信息披露制度 昆明川金诺化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信 息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》（以下简称"《自律监 管指引第 5 号》"）及《公司章程》等规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 信息披露制度适用于如下人员和机构（以下简称"信息披露义务 人"）： （一）公司； （二）公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室； （三）公司董事和董事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门负责人及指定 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事工作制度 昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公 司"）的规范运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、其他规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 订本制度。 第二条 释义 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： 独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等 标的,也可以是上述标的的组合。 第四条 以下情形不适用本制度从事证券投资规范的范围： 昆明川金诺化工股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》（以下简称 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 有关法律、法规、规范性文件及《昆明川金诺化工股份有限公司公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高 级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 昆明川金诺化工股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司各单位应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度 的规定，结合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计工作办 法，防范和控制公司风险。 第二 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金的管理办法 昆明川金诺化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金的管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的资金管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用 公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）《上市公司监 管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《昆明川金诺 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的 资金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《昆明川金诺化工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《昆明川金诺化工股份有 限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）等有关规定， 制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人登记入档事宜。证券部具体负责公司内 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 关联交易决策制度 昆明川金诺化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了保证昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大 投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以 下简称"《交易与关联交易》"）等有关法律、法规、规范性文件及《昆明 川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 子公司管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规章及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司依法设立的、具有独立法人资格的公司， 具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司。 （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有 50%以上股 权/股份的公司。 （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股 份比例低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业。 （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股 份比例低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公司依据子公司章程约定，通过向子公 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 委托理财管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第 1 页 共 4 页 昆明川金诺化工股份有限公司 委托理财管理制度 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护 公司及股东合法权益，依据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"股票上市规则"）、《上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理 财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业 务行为不适用本节规定。 第三条 公司从事委托理财应遵循以下原则： （一）委托理财的标的为安全性高、流动性好、风险低的理财产品（包 括结构性存款产品），投资理财产品的期限不得超过 12 个月； （二）委托理财的资金为公司自有闲置资金或暂时闲置的募集 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理事宜，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 章程指引》等法律、法规、规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公 司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满未连任、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高 级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原 因，公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 继续履行董事职责， 但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改 ...