昆明川金诺化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 昆明川金诺化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司(以下简称"公司")的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递，归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）及《昆明川金诺化工股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《创业板上市规则》、《自律监管指引第 2 号》和深圳证券交 易所其他相关规定应当披露的，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重 大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 审计委员会年报工作制度 昆明川金诺化工股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第 1 页 共 3 页 昆明川金诺化工股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年 报披露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《昆明川 金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《昆明川金 诺化工股份有限公司审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公司实际， 制定本制度。 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情 况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 第三条 审计委员会应在年审注册会计师进场前，审阅公司编制的财务会 计报表。在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员负有保密义务。在年 度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 昆明川金诺化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （包括新聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》")、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《深圳证券交易所创小业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股 东 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 舆情管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者 合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、行政 法规及《昆明川金诺化工股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上已经存在的或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动 的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、 统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作 组"），由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 授权管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 授权管理制度 （一）公司股东会对董事会的授权； （二）董事会对董事长的授权； （三）公司具体经营管理过程中必要的其他授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第一章 总则 第一条 为了加强昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）授权 管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法 律、法规和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》及其他有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称授权管理是指 第四条 公司的重大事项应当按照规定的权限和程序决策批准，在没有授权 的情况下，任何个人不得违反程序、超越权限进行决策或者擅自改变、违反决策 结果。 第五条 董事长可按照《公司章程》及董事会的相关规定，对 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外提供财务资助行为，防范财务风险，维护公司及公司股东的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子 公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其 关联人。 第 1 页，共 5 页 昆明川金诺化工股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第二章 提供财务资助的审批权限及审 ...

昆明川金诺化股份有限公司 投资者关系管理制度 昆明川金诺化股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容, 不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息，投资者关系活动中涉 及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公 开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息 披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投 资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合 条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。 第四条 公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 等对待所有投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第 1 页 共 11 页 昆明川金诺化股份有限公司 投资者关系管理制度 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍 和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； 第一条 为进一步加强昆明川金诺化股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（ ...

昆明川金诺化工股份有限公司 内部控制制度 昆明川金诺化工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代 企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》(以下 简称"《会计法》")、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监 管指引第2号》"）等其他相关的法律法规、其他规范性文件以及《昆明川金 诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及所有员 工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠 性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保 有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能 的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 对外担保管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保行为，加强公司对外担保管理，降低公司对外 担保风险，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称 "《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以 下简称"《监管指引第 8 号》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以其信用或自有资产为全资子公 司、控股子公司及其他单位或个人提供的保证、抵押、质押及其他形式的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对 方提供反担保。公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参 股公司的其他股东原则上 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 昆明川金诺化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报 信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《昆明 川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《昆明川 金诺化工股份有限公司信息披露制度》（以下简称"《信息披露制度》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 昆明川金诺化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）违反《公司法》《证券法》和《企业会计准则》等国家法律法规 的规定，存在重大会计差错，使年报 ...