昆 明 川金诺 化 工股份 有限公 司 2024 年度 昆明川金诺化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了昆明川金诺化工股份有限公司2024年12月31日财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昆明川金诺化工股 份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2025KMAA2B0012 昆明川金诺化工股份有限公司 我们认为，昆明川金诺化工股份有限公司于2024年12月31日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 审计报告（续） XYZH/2025KMAA2B0012 昆明川金诺化工股份有限公司 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册 ...

世纪证券有限责任公司 关于昆明川金诺化工股份有限公司 2025 年开展远期结售汇业务的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为昆明 川金诺化工股份有限公司（以下简称"川金诺"、"公司"或"发行人"）2022 年 度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 川金诺开展远期结售汇业务进行了核查，核查情况及意见如下： 开展远期购汇交易是以正常生产经营为基础，以稳健为原则，以货币保值和 降低汇率风险为目的，不做无实际需求的投机性交易，不进行单纯以盈利为目的 外汇交易，通过锁定汇率，降低汇率波动风险。 一、开展远期结售汇业务的目的 公司出口业务占比相对较高，汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的业 绩造成一定影响。为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司计划开展远期 结售汇交易业务。 二、远期结售汇业务品种和金额 公司及子公司开展远期结售汇业务的总额度不超过 2 亿美元，只适用于与公 司生产经营所使用的主要结算货币。 公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议已审议通过前述 ...

世纪证券有限责任公司 关于昆明川金诺化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为昆明川 金诺化工股份有限公司（以下简称"川金诺"或"公司"）持续督导之保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定，对川金诺 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况 及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位情况 根据公司 2022 年度第三次临时股东大会决议通过和中国证券监督管理委员会 "证监许可[2023]1055 号"文《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》的核准，公司获准向特定对象发行不超过 67,407,329 股新 股。根据投资者认购情况，公司本次向特定对象发行股票实际发行数量为 50,176,424 股（A 股），每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 14.17 元/股， 均为现金认购，募集资金总额为人民币 710,999,928.08 元，扣除各项发行费用人民 币 15,939,967.82 元（不含可抵扣增值 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报告（和国忠） 各位股东及股东代表： 本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职 守、勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及 全体股东的合法权益。现就本人 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日的履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人和国忠，男，中国国籍，1967 年 8 月生，无永久境外居留权，硕士研 究生，正高级经济师。曾任云南省盐务管理局盐政处处长，云南省盐业总公司人 事劳资处处长、办公室主任、公司改制办主任，云南盐化股份有限公司副总经理、 董事会秘书，云南龙生茶业股份有限公司副总经理、董事会秘书，昆明至通企业 管理咨询有限公司董事长，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事、副总经理 ...

一、《关于公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公 司申请综合授信额度提供担保的议案》的审核意见 经审核，我们认为：公司及子公司向银行申请授信是为满足公司及子公司日 常资金需求，有助于公司业务发展。公司能够控制子公司的经营及管理，对子公 司的担保风险处于公司可控范围之内，不存在损害公司股东利益的情形，我们同 意该议案。 昆明川金诺化工股份有限公司 第五届董事会独立董事第二次专门会议审核意见 昆明川金诺化工股份有限公司于 2025 年 3 月 11 日召开第五届董事会独立董 事第二次专门会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，我们作为公司独立董事，基于实 事求是、独立判断的立场，对公司第五届董事会第十三次会议相关事项发表审核 意见如下： 昆明川金诺化工股份有限公司 2025 年 3 月 12 日 1 独立董事：田俊、和国忠、朱锦余 ...

一、基本情况 本人刘海兰，女，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历，高级会计师。1990 年 08 月至 1998 年 10 月在云南省有色地质局（前 身西南有色地质勘查局）任会计、审计科长，1998 年 10 月至 2009 年 09 月在 中和正信会计师事务所云南分所历任项目经理、审计部经理，2009 年 09 月至 2010 年 05 月，在信永中和会计事务所（特殊有限合伙）昆明分所任审计部经 理、高级经理，2010 年 06 月至 2015 年 1 月在云南锦苑花卉产业股份有限公司 任财务总监、董事会秘书，2011 年 07 月至 2019 年 11 月在云南锦科花卉工程 研究中心有限公司任董事，2013 年 01 月至 2019 年 12 月在昆明国际花卉拍卖 交易中心有限公司任董事、董事会秘书，2015 年 1 月至 2019 年 4 月在云南锦 苑花卉产业股份有限公司任副总经理、董事会秘书，2017 年 8 月至 2020 年 6 月任保山保农农业开发股份有限公司董事，2015 年 5 月至 2021 年 5 月任贵研 铂业股份有限公司独立董事，2015 年 12 ...

一、《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》的独立意见 经审查，我们认为：公司 2024 年度利润分配预案综合考虑了公司战略执行 和长期发展、未来资金使用需求、股东回报规划等因素，符合公司实际情况， 预案符合《公司法》《公司章程》和中国证监会的相关规定，有利于公司的健 康持续发展，不存在损害公司股东特别是中小股东权益的情形。因此，同意公 司 2024 年度利润分配预案，并同意将该预案提交公司 2024 年年度股东大会审 议。 昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 我们作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本着对公 司、全体股东和投资者负责的态度，基于独立判断的立场，秉持实事求是的原则， 现就第五届董事会第十三次会议相关事项进行了认真审查，发表如下独立意见： 昆明川金诺化工股份有限公司 2025 年 3 月 12 日 1 独立董 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 2024 年 9 月 14 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 一、基本情况 本人朱锦余，男，中国国籍，1967 年 5 月生，无永久境外居留权，会计学 博士研究生，二级教授，具有注册会计师、资产评估师资格。1993 年至今，在 云南财经大学任教，曾任会计学院副院长、党委书记，校科研处处长、人事处 处长；2001 年 9 月起，曾任驰宏锌锗、罗平锌电、马龙产业、云煤能源、沃森 生物、西仪股份、川金诺、云南城投、华能水电、航天检测等上市公司和云南 陆良农村商业银行独立董事；现任沃森生物、海底鹰深海科技股份有限公司、 曲靖市商业银行、云南会泽农村商业银行独立董事。2024 年 9 月 14 日再次被 选举为公司独立董事。 在任职期间，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不 存在影响独立性的情况。 二、履职情况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 在任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会， 会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通。会上积极讨论，对 审议事项谨慎行使表决权，提出合理的意见、建议，为董事会的科学决策发 ...

昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报告（田俊） 各位股东及股东代表： 本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职 守、勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及 全体股东的合法权益。现就本人 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日的履职情况报告 如下： 一、基本情况 证券代码：300505 证券简称：川金诺 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告 本人田俊，男，中国国籍，1972 年 10 月出生，无永久境外居留权，硕士学 位，具有独立董事资格（含科创板独立董事资格）、董秘资格、高级会计师、注 册会计师资格。1994 年 7 月起历任武汉商业银行信联证券部会计，武汉国际信 托投资公司证券部投资项目经理，武汉证券公司信息咨询部行业分析项目经理， 武汉证券公司哈尔滨营业部财务经理，武汉证券公司计划财务总部财 ...

昆明川金诺化工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和成立于 1986 年，于 2012 年度由有限责任公司成功转制为特殊普通 合伙制事务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层， 首席合伙人为谭小青先生。信永中和拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书， 2010 年成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，2020 年在财政部完成从事证券服务业务会计师事 务所备案。 截止 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 700 人。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》和昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员 ...