昆明川金诺化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书由公司董事、副总经理、财务总监或《公司章程》 规定的其他高级管理人员担任。 公司聘任的会计师事务所的注册会计师、律师事务所的律师、国家公务 员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行 职责所必需的财务、管理、法律专业知识。 第一章 总 则 第 1 页 共 6 页 第一条 为促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指 导，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、法规、其他规范性文件及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以 下 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核 管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《昆明川金诺化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公 司董事、高级管理人员履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度 执行情况进行监督。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公 司章程》载明的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 总经理工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的 正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规、规范 性文件和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本细则。 第二条 总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员的任职及其 行为规范必须符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件、《公司 章程》及本细则的有关规定。 第三条 公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员在就任时 应签订尽职承诺书。 第四条 法律、法规及其他规范性文件对公司高级管理人员的职责及行为 规范 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 信息披露制度 昆明川金诺化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信 息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》（以下简称"《自律监 管指引第 5 号》"）及《公司章程》等规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 信息披露制度适用于如下人员和机构（以下简称"信息披露义务 人"）： （一）公司； （二）公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室； （三）公司董事和董事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门负责人及指定 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事工作制度 昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公 司"）的规范运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、其他规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 订本制度。 第二条 释义 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： 独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等 标的,也可以是上述标的的组合。 第四条 以下情形不适用本制度从事证券投资规范的范围： 昆明川金诺化工股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》（以下简称 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 有关法律、法规、规范性文件及《昆明川金诺化工股份有限公司公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高 级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 昆明川金诺化工股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司各单位应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度 的规定，结合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计工作办 法，防范和控制公司风险。 第二 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 关联交易决策制度 昆明川金诺化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了保证昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大 投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以 下简称"《交易与关联交易》"）等有关法律、法规、规范性文件及《昆明 川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金的管理办法 昆明川金诺化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金的管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的资金管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用 公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）《上市公司监 管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《昆明川金诺 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的 资金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《昆明川金诺化工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《昆明川金诺化工股份有 限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）等有关规定， 制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人登记入档事宜。证券部具体负责公司内 ...