中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：朗科智能 保荐代表人姓名：陈宇涛 联系电话：010-60838512 保荐代表人姓名：路明 联系电话：0755-23835212 现场检查人员姓名：路明、陈宇涛、于丽华 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 16 日至 17 日、2024 年 4 月 19 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：朗科智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈宇涛 | 联系电话：010-60838512 | | 保荐代表人姓名：路明 | 联系电话：0755-23835212 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 根据朗科智能《内控自我评价报告》，发行人 发生与募集资金使用相关的非财务报告内部控 | | | 制一般缺陷，除上述情况外，发行人有效执行 | | | 了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司2023年持续督导工作现 场检查结果及提请公司注意事项 2、募投项目投资进度说明：2023 年度，公司第四届董事会第十次会议及第 四届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，对"合肥 产业基地建设项目"、"惯性导航技术研发中心建设项目"及"越南实业工业园建 设项目—电机及控制系统项目"达到可使用状态的时间进行延期，上述事项已履 行内部决策程序和信息披露义务。提请公司合理安排募集资金使用，有序推进募 投项目的建设及实施，严格履行相应决策程序和信息披露义务。 3、公司经营业绩有所下滑：经查阅公司《2023 年年度报告》，2023 年度公 司产品结构战略调整，主动减少了部分大客户中的低毛利产品，但高毛利产品导 入需要一定周期，2023 年度高毛利产品的业务贡献较小；同时受全球宏观经济 周期变化影响，消费电子市场整体需求放缓，下游家用电器和电动工具等领域， 具有一定需求压力，行业增速有所下降，公司 2023 年营业收入和净利润同比有 所下滑，2023 年，公司实现营业收入 1,333,804,015.38 元，同比下降 23.37%，实 现归属 ...

中信证券股份有限公司关于 深圳市朗科智能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券持续督导保荐总结报告书 1,685,800.00 元，加上可予抵扣的增值税人民币 425,422.63 元后，实际募集资金 净额为人民币 372,909,622.63 元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并于 2021 年 2 月 22 日出具大华验字[2021]000117 号验证报 告。公司已将募集资金存放于募集资金专户管理。 三、保荐工作概述 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 一、发行人基本情况 | 上市公司名称 | 深圳市朗科智能电气股份有限公司 | | --- | --- | | 股票简称 | 朗科智能 | | 股票代码 | 300543.SZ | | 注册资本 | 268,127,372 元 | | 法定代表人 | 陈静 | | 注册地址 | 广东省深圳市宝安区新安街道兴东社区69区洪浪北二路30号信义领御研 | | | 发中心 栋 1 1701 | | 办公地址 | 广东省深圳市宝安区新安街道兴东社区69区洪浪北二路30号信义领御研 | | | 发中 ...

| 证券代码：300543 | 证券简称：朗科智能 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123100 | 债券简称：朗科转债 | | 深圳市朗科智能电气股份有限公司 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： https://eseb.cn/13MH5fDklJm 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司 将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行 回答。 深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告摘 要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、财务状况、发展 战略等情况，公司定于 2024 年 05 月 16 日（星期四）15:00-17:00 在"价值在 线"（www.ir-online.cn）举办深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度网 上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛 ...

一、重要声明 根据朗科智能《2023 年度内部控制自我评价报告》，按照企业内部控制规范 体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控 制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 中信证券股份有限公司关于 深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为深圳市朗科智能电气 股份有限公司（以下简称"朗科智能"、"公司"）公开发行可转换公司债券的 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011020572 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市朗科智能电气股份有限公司 审计报告及财务报表 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | | 合并利润表 | | 3 | | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | | 母公司利润表 | | 9 | | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | | 财务报表附注 | | 1-88 | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品业务的背景 随着公司进行全球化的业务布局，境外子公司业务规模不断扩大，外贸销售占比不 断攀升，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外 汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟开展外汇衍生品业务。 二、公司拟开展的外汇衍生品业务概述 五、公司开展外汇衍生品业务的风险分析 公司开展外汇衍生品业务遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套利性的交 易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险。 1、市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将 产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重 估损益的累计值等于交易损益。 公司本次拟开展的外汇衍生品交易主要是远期业务、掉期业务（货币掉期、利率掉 期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、利率期权）等及以上 业务的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币、商品、其他标的；既可采取实 物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担 保、无抵押的信用交 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为深圳市朗科智能电气 股份有限公司（以下简称"朗科智能"、"公司"）公开发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：以前年度累计使用募 1 集资金 14,929.73 万元，本年度使用募集资金 7,623.38 万元，累计使用募集资金 22,553.11 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 16,491.10 万元，其中募集资金存放期间募集资金账户理财收益、利息收入（扣除手续费、 利 ...

深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （宋执环） 本人作为深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》的规 定和要求，在 2023 年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对相关事项发表了独立意见，积极、切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、出席会议的情况 报告期内，公司共召开 3 次董事会。本人在任职期间，公司共召开 3 次董事会，本人均 亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表决的情形。本人对提交董事会、 股东大会、专门委员会审议的议案均认真审议，以审慎的态度行使相应表决权，认为公司董 事会、股东大会、专门委员会的召集召开符合法定程序，相关事项均履行了法定的决策程序， 合法有效；对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没 有反对或弃权的情形。在会议上 ...