深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； 3.由本 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关 于2023年度利润分配预案的议案》，具体情况如下： 一、2023年度利润分配预案基本情况 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审 计报告》（XYZH/2024SZAA4B0240），公司2023年度合并报表归属于上市公司股 东的净利润为861,303,903.06元，2023年度母公司实现净利润428,016,200.28 元。按照《公司法》《公司章程》的规定，应按10%提取法定盈余公积金 42,801,620.03元。截至2023年12月31日，公司合并报表 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为进一步完善和健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配透明度，切实保护投资者合 法权益，根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了《未来三年 （2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"或"本规 划"），具体内容如下： （一）利润分配形式 一、制定股东回报规划考虑的因素 公司制定本规划综合考虑了公司发展战略、盈利水平、现金流量状况、项 目投资资金需求及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司长 远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划，对利润分配作 出制度性安排，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划的制定原则 公司制定的本规划应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有 关规定，应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，在即期盈 利能够保证 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经董事会或股东大 会批准，公司及下属子公司或分公司不得对外提供担保。 第二章 担保的原则 第六条 公司对外担保应遵循以下基本原则： （三）依法担保、规范运作的原则。 第七条 任何法人、自然人及其他组织（包括控股股东及其他关联方）不得 采取任何非法形式强令或强制公司为其或第三方提供担保，公司对强令或强制其 提供担保的行为应当拒绝。 第一章 总 则 第三章 对外担保的程序 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审阅、核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作的情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括深圳康泰生物制品股份有限公司（母 公司）及子公司北京民海生物科技有限公司、深圳鑫泰康生物科技有限公司、 深圳康泰生物科技有限公司、康泰生物（香港）有限公司、康泰集团（香港） 有限公司、北京康实生物技术有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与监管部门、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为上 市公司高级管理人员，为履行职责有 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-041 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)披露了《2023 年年度报告》及其摘 要。为使投资者能够进一步了解公司发展战略、经营管理等情况，公司将于 2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-17:00 在"约调研"小程序举办 2023 年度网上业 绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆"约 调研"小程序参与互动交流。为广泛听取投资者的意见和建议，提前向投资者征 集问题，提问通道自发出公告之日起开放。 参与方式一：在微信小程序中搜索"约调研"； 参与方式二：微信扫一扫以下二维码： 投资者依据提示，授权登入"约调研"小程序，即可参与交流。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事、总裁苗向先生，独立董事李皎予 先生，财务总监周慧女士，董事会秘书陶瑾女士， ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于"康泰转 2"可能触发转股价格修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2 2、转股价格：24.40元/股 3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日 4、公司股票自2024年4月15日至2024年4月25日的收盘价连续低于当期转股 价格的85%（即20.74元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品股份有限公司向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 说 明 书 》（ 以 下 简 称"募集说明书"）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司 拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露 义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不 修正转股价格。敬请广大投资 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-029 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月21日召 开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子 公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物"或"全资子公司"）向 中国银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国 工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司等相关银行申请授信，加上 截至目前授信余额，拟申请敞口总额累计不超过人民币250,000.00万元的授信额 度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度召开董事会重新审议该事项 之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司将互为对 方融资提供连带责任保证担保；其中，民海生物为公司的银行融资提供担保总额 不超过160,000.00万元。以 ...