董事会战略委员会工作细则 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳康泰生物制品股份有限公司 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除，缺额应按本工作 细则规定进行及时补选。 在战略委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，委员会暂停行使本工 作细则规定的职权。 第七条 战略委员会下设工作组作为日常办事机构，由证券事务部牵头，联 合公司相关职能部门组成，为战略委员会进行公司发展战略研究和制订、开展公 第一章 总 则 第一条 为适应深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，提升公司可持续发展及环境、社会 和公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司核心竞争力，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳康泰生物制品股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会战略 委员会，制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股票买卖禁止及限制性行为 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形之一的，不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、高级管理人员离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和股东合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第四条 董事任期届满未连任的，其自股东会决议选举产生新一届董事会之 日自动离任。 第三条 董事可以 ...

| 证券代码:300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2025-075 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月27日召 开第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司本次会 计估计变更无需提交股东会审议，现将相关情况公告如下： 一、本次会计估计变更概述 1、本次会计估计变更的原因 随着公司近年来研发投入的持续加大，对创新性疫苗的拓展与深入以及对研 发项目推行精细化管理，逐步构建起覆盖疫苗早期研发立项、临床前研究、临床 试验至商业化转化的全流程管理能力。同时，公司构建了完善的研发体系和专业 的研发技术团队，建立项目定期复盘评估机制，研发团队 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2025-076 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月27日召 开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，现将相关情 况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概况 （一）本次计提资产减值准备的原因 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 为了真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，根据《企业会计准则》及 公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至2025年9月30日的各类资 产进行了全面清查，对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，根据减值测试 结果，本着谨慎性的原则，公司对存在减值迹象的相关资产计提减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的范围和金额 公司对存在减值迹象的资产进行计提资产减值准备，2025 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 章程修正案 根据现行法律、法规、规范性文件的规定，结合公司经营发展的需要及可转 债转股等实际情况，公司于 2025 年 10 月 27 日召开第八届董事会第七次会议， 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，公司拟对《公司章程》部分条款进 行修订，现将相关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟不再设置监事会和监 事，公司《监事会议事规则》相应废止，《中华人民共和国公司法》规定的监事 会的职权由董事会审计委员会行使，同时对《公司章程》的相关条款进行修订， 包括全文删除监事会和监事章节及相关内容，将"股东大会" 整体更名为"股 东会"等，并规范了部分条款的表述。《公司章程》主要修订情况如下： | 原公司章程条款 | 修订后的公司章程条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护深圳康泰生物制品股份有限公司（以下 | 第一条 为维护深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称 | | ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2025-077 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于调整公司组织架构的议 案》，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关法律法规规定， 公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权， 并将"股东大会"调整为"股东会"。同时，为适应公司业务发展的需要，进一 步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，结合公司 战略规划及实际经营发展情况，董事会同意对公司组织架构进行调整，并授权公 司经营管理层负责公司组织架构调整后的具体实施及进一步优化等相关事宜。调 整后的组织架构图详见附件。 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2025 年 10 月 27 日 附件： 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2025-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 1、股东会届次：2025 年第三次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 18 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为 2025 年 11 月 18 日 9:15-15:00。 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 第八届监事会第四次会议决议公告 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2025-073 深圳康泰生物制品股份有限公司 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2025 年第三季度报告》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《 2025 年 第 三季 度 报 告》 的 具 体内 容 详 见公 司 同 日在 巨 潮 资 讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 二、备查文件 1、《公司第八届监事会第四次会议决议》 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司监事会 2025 年 10 月 27 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次 会议通知于2025年10月20日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2025年10 月27日以通讯表决的方式召开。会议由监事会主席温飞东先生召集并主持。本次 会议应参加 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | | 公告编号：2025-072 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 | 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 经审议，董事会认为公司《2025 年第三季度报告》的编制和审议程序符合 法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2025 年第三季度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《2025 年第三季度报告》及监事会意见的具体内容详见公司同日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案已经第八届董事会审计委员会 2025 年第四次会议审议通过。 二、审议通过了《关于会计估计变更的议案》，表决结果：7 票同意、0 票 反对、0 票弃权。 经审议，董事会认为公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第 6 号—— 无形资产》《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》 等相关规定，充分考虑了疫苗研发全流程特性及公司实际情况，并参考了同行业 上市公司的 ...