深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化信息披露责任意识，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳康 泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 2025 年 10 月 （一）与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）新增对外权益性投资（含对现有或新增投资企业的增资扩股、境内外 股权收购投资，设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财及衍生产品投资； （五）其他投资事项。 公司下列活动不属于前款规定的事项： 深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，建立健全投融资决策机制，加强公司内部控制，防范投融资风险，保 障投融资金安全，提高投融资经济效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规的规定及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 股东会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 2025年 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 第一章 总 则 章 程 二零二五年十月 深圳康泰生物制品股份有限公司 章程 | 第一节 | 股份发行 4 | | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第三节 | 独立董事 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 45 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 46 | | 第二节 | 解散和清算 48 | | 第十一章 | 附则 50 | 第一条 为维护深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含 续聘、改聘)会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关的法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（含续聘、改聘，下同），是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决 定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，对股东会和全体股东负责。 第二章 董事会构成与职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 7 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规及本制度的规定，对公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的 内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 内部审计制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部监督和风险管理，规范公司内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企 业内部控制基本规范》以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第六条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。审计 ...

第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，保障公司资产安全，有效控制投资风险，维护公司及股东合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司及控股子公司委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 公司对募集资金的管理适用本制度。 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、法 规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的 ...