控股子公司管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司健康 发展，优化母公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品 股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司直接或间接持有其 50%以上股 份，或持股虽然未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司或其他主体。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，以股东或者实际控制人身份对子公司重大事项进行监督管理，依法享有投资 收益、重大事项决策等权利。 第四条 子公司依法享有法人财产 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公平原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件和《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 尚未公开是指公司尚未在符合中国证监会规定条件的媒体上公开披露。 第六条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事长为公司内幕信 息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。证券事务部负责协助董事会秘书进行内幕信息知情 ...

第一章 总 则 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 深圳康泰生物制品股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 信息披露事务管理制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（简称"《创业板上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司所有部门、所有子公司、分公司。公司有关人员 应当按照规定履行有关信息的内部报告程序，由证券事务部进行对外披露。 第三条 本制度所称信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息。信息披露文件主要包括：公司依法公开对外发布的定期报告， 临时报告、招股说明书、上市公告书、收购报告书等。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 审计委员会年报工作规程 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第八条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会 计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意 见后，提交董事会通过并召开股东大会决议；形成否定性意见的，应改聘会计师 事务所。 第九条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应对前任和拟聘 用的会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事会决议，并召 深圳康泰生物制品股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司") 治理机制，充分发挥公司董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 在年度 报告（以下简称"年报"）编制及披露过程中的监督作用，根据《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关规定及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》等要求，结合审计委员会工作细则，制定 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 总裁工作细则 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 总裁工作细则 第二条 总裁的任职资格： （一）具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验； （二）洞悉行业发展趋势，掌握国家有关政策、法律、法规； （三）具有实施有效激励与监督，建立合理的组织机构、协调各种内外关系 和统揽全局的能力； （四）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《深圳康泰生物 制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规的规 定，制定本细则。 本细则所适用人员范围为总裁、副总裁、财务负责人等高级管理人员。 第二章 总裁任职资格与任免程序 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被 ...

2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 - 1 - 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与监管部门、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为公 司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财 务和经营 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作， 保护股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。薪酬与考核委员会设主 任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作，主任委员 （召集人）在委员内选举，由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，如委 员人数不足三名或委员会成员中独立董事不足一半，董事会应根据本工作细则的 规定补足委员人数。 独立董事因不符合《上市公司独立董事管理办法》第七条第一项或者第二项 规定的情形提出辞职或者被解除职务导致提名委员会中独立董事所占的比例不 符合法律法规或《公司章程》和本工作细则的规定的，公司应当自前述事项发生 之日起六十日内完成补选。在薪酬与考核委员会委员人数达到规定人数的三分之 二以前，委员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第六条 薪酬与考核委员会下设工作组作为日常办事机构，主要由公司人力 资源部和证券事务部组成，负责提供公司有关经营方 ...