证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-030 深圳华大基因股份有限公司 第三届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 一、监事会会议召开情况 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二十五次 会议于2024年4月23日通过电子邮件形式送达至全体监事，通知中包括会议的相 关材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次监事会于2024年4月26日在公司会议室召开，以现场与通讯相结合的 方式进行表决（其中监事刘斯奇以通讯方式参加会议）。 3、本次监事会应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。 4、本次监事会由监事会主席刘斯奇先生召集和主持，公司董事会秘书和证 券事务代表列席了本次监事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》 经审核，与会监事认为：董事会编制和审核公司《2024年第一季度报告》的 程序符合法律、行政 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-033 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于作 废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于 《深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称本激励计 划）首次授予部分的激励对象中存在因离职或个人绩效考核未达标等情形，不得归 属或不得全额归属限制性股票，根据本激励计划的规定和公司 2022 年第五次临时 股东大会的授权，董事会同意将上述激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性 股票共计 42.525 万股作废处理。现将具体事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 11 月 18 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了 《关于<深圳华大基因股份有限公司 2022 年 ...

第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-029 深圳华大基因股份有限公司 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十五次 会议于2024年4月23日通过电子邮件形式送达至全体董事，通知中包括会议的相 关材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 4、本次董事会由董事长汪建先生召集和主持，公司监事和部分高级管理人 员列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》 与会董事审议认为：2024年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司2024 年第一季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 本议案在提交公司董事会审议前已经公司第三届董事会审计委员会第二十 二 次 会 议 审 议 通 过 。《 2024 年 第 一 季 度 报 ...

深圳华大基因股份有限公司 2024 年第一季度报告 □会计政策变更 □会计差错更正 同一控制下企业合并 □其他原因 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-031 深圳华大基因股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|----------------|----------------- ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 之 首次授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二四年四月 | 释 义 3 | | | | --- | --- | --- | | 第一节 | 引言 | 4 | | 第二节 | 正文 | 6 | | 一、本激励计划归属及作废第二类限制性股票事项的批准与授权···6 | | | | 二、本激励计划归属的相关情况 | | ············································7 | | 第三节 签署页 | | 14 | 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 释 义 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405，邮编：518034 42、41、31DE、2403、2405, Tequbaoye Building 6008 Shennan Avenue Shenzhen 518034, China 电话/Tel: +86 755 835 ...

重要内容提示： 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-032 深圳华大基因股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次符合归属条件的激励对象人数：447 人 2、本次第二类限制性股票拟归属数量：190.875 万股，占公告日公司总股本的 0.46% 3、本次归属限制性股票首次授予价格（调整后）：27.83 元/股 4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票 5、本次归属的限制性股票相关手续办理完毕后，公司将发布限制性股票上市 流通的提示性公告，敬请投资者关注。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。 根据《深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称本激 励计划）的规定和公司 2022 ...

深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司监事会 2024年4月27日 监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第 一个归属期归属名单的核查意见 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）监事会根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律法规和《深圳华大 基因股份有限公司章程》等相关规定，对公司2022年限制性股票激励计划（以下 简称本激励计划）首次授予部分第一个归属期归属名单进行了审核，发表核查意 见如下： 本激励计划首次授予限制性股票第一个归属期满足归属条件的447名激励对 象为在公司（含子公司）任职的管理人员及核心业务人员，不包括公司董事（含 独立董事）、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。上述人员符合《管理办法》 《创业板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激 励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的归属资 ...

中信证券股份有限公司关于 深圳华大基因股份有限公司向特定对象发行股票之持续督导 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳华大 基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号） 核准，深圳华大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"或"公司"）向特定 对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，每股面值人民币 1.00 元，发行 价格为人民币 145 元/股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125.00 元，扣除相关 发行费用，募集资金净额为人民币 1,976,644,733.63 元。上述资金由安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 27 日出具了"安永华明 （2021）验字第 61098952_H02 号"验资报告。 三、保荐工作概述 持续督导期内，保荐人及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 1 | | | | 项目 | 内容 | | | | --- | --- | --- | --- | | 发行人名称 | 深圳华大基因股份有限公司 | | | | 证券代码 | 300 ...

关于深圳华大基因股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：华大基因 保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-6083 6950 保荐代表人姓名：潘绍明 联系电话：0755-2383 5879 现场检查人员姓名：焦延延、潘绍明、梁家健、李菡、谢锐楷 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 10 日、2024 年 4 月 17 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适 用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整， ...

中信证券股份有限公司 关于深圳华大基因股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 华大基因 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：焦延延 | 联系电话：010-6083 6950 | | 保荐代表人姓名：潘绍明 | 联系电话：0755-2383 5879 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据华大基因2023年度内部控制评价报 | | | 告，发行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公 ...