证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-027 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属 期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 首次授予第三个归属期限制性股票可归属数量：1,294,501股 预留授予第二个归属期限制性股票可归属数量：158,400股 股票来源：公司定向增发A股普通股 一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介 公司分别于2021年1月18日、2021年2月4日召开第三届董事会第九次会议、 2021年第一次临时股东大会，审议通过第二期限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"），主要内容如下： 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划拟授予限制性股票135.00万股，占本激励计划草 案公告时公司股本总额的1.50%。其中，首次授予121.50万股，占本激励计划草 案公告时公司股本总额的1.35%，占拟授予权益总额的90.00%；预留授予13.50 万股，占本激励计划草案公告时公司股 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就、 作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 （1）文件上所有的签名、印鉴都是真实的； - 2 - 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就、 作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 - 2 - 法律意见书 （4）该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： （1）本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实， 根据适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》" ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-026 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于公司2022年年度权益分 派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《第二期限制性股票激励计划（草 案）》等有关规定，决定对第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次及预留授予的限制性股票的授予价格及授予数量进行相应调整，有关情况如 下： 一、本激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 ...

及作废失效事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 授予限制性股票调整、归属条件成就 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、股权激励计划相关事项 5 | | | 二、结论性意见 13 | | | 三、备查信息 14 | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 德方纳米、公司 | 指 | 深圳市德方纳米科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市德 | | | | 方纳米科技股份有限公司授予限制性股票调整、归属 | | | | 条件成就及作废失效事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 满足获益条件后，激励对象出资购买公司 股普通股 A | | 股票 | | | | 激励对象 | 指 | 参与公司相关股权激励计划的人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日为交 | ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会 本激励计划首次授予的 17 名激励对象及预留授予的 3 名激励对象因个人原 因已离职而不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作 废失效；首次授予的1名激励对象对应第三个归属期的个人绩效考核评级为C+， 对应的个人层面可归属比例为 60%，其当期计划归属的部分限制性股票不得归属， 并作废失效。除此之外，本激励计划首次授予第三个归属期可归属股份的 112 名 激励对象和预留授予第二个归属期可归属股份的 12 名激励对象均符合《公司法》 《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》规定的激励对象条件，符合《第二期限制性股票激励计划（草案）》规 定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 关于第二期限制性股票激励计划符合归属资格的激励对象名单的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-028 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，有关情况如下： 一、第二期限制性股票激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提议召开2021 年第一次临时股东大会的议案》。 （二）2021年1月18日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管 ...

法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，在对公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分限制性股票（以下简称"本次作废"）所涉及的相关事项进行核 查基础上，现出具本法律意见书。 就 ...

CONTENTS 目录 第一篇 公司治理篇 26 第五章 党建 第一节 党建制度体系建设 第二节 全面加强党建工作 第三节 积极开展各项活动 促进党群关系和谐 52 第七章 风险管理 第一节 风险管理体系 第二节 风险识别、评价与控制 第三节 应对气候风险 62 第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 68 第九章 商业道德 98 第十二章 绿色运营 第一节 绿色办公 第二节 清洁生产 第三节 噪声管理 第四节 生物多样性 106 第十三章 能源管理与气候变化 第一节 能源管理 第二节 应对气候变化 第三节 废气管理 118 第十四章 物料与废弃物 第一节 加强商业道德管理 第二节 供应商反腐败风险管理 第三节 反腐举报管理 76 第十章 负责任供应链 第一节 打造可持续的供应链管理体系 第二节 负责任矿产管理 第三节 供应链风险管理 第二篇 环境责任篇 90 第十一章 环境管理 第一节 环境管理体系 第二节 环境风险控制 第三节 突发环境事件应急管理 第四节 环保宣传教育 第一节 物料管理 第二节 废弃物管理 128 第十五章 水资源与废水 第一节 水资源管理 第二节 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事述职报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人王文广，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教 授级高级工程师。曾任深圳市志海实业股份有限公司独立董事、深圳市聚亿新材 料科技股份有限公司独立董事、深圳市富恒新材料股份有限公司独立董事，现任 公司独立董事、深圳市高分子行业协会常务副会长兼秘书长、深圳市战略性新兴 产业发展促进会常务副会 ...