深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 阿尔特汽车技术股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 $${\Xi}=0{\Xi}\oplus J\backslash\Xi$$ | | | | 第一章 | 释 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次员工持股计划的主要内容 | 5 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 30 | | | 一、 | 对本次员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 30 | | | 二、 | 对公司实施本次员工持股计划可行性的核查意见 32 | | | 三、 | 实施本次员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 33 | | | 四、 | 结论 34 | | | 五、 | 其他应当说明事项 34 | | | 第六章 | 备查文件及备查地点 36 | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 阿尔特、 ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"或"阿尔特"）是深圳证券 交易所创业板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实 力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《阿尔特汽车技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟向 特定对象发行股票不超过 149,230,456 股（含本数），本次发行募集资金总额不 超过 150,918.09 万元，扣除发行费用后将用于：（1）超级智算中心及面向汽车 研发领域应用的新一代 AI 数字化平台建设项目；（2）天津阿尔特智能创新中心 双建项目；（3）新能源动力总成新生产基地建造项目；（4）阿尔特智数科技研 发项目。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《阿尔特汽车技术股份有限公 司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义） 一、公司所处阶段及融资规划 （一）上市公司所处行业和发展阶段 根据中国 ...

北京德恒律师事务所 关于 阿尔特汽车技术股份有限公司 第二期员工持股计划的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释义 3 | | --- | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 7 | | 二、本次员工持股计划的合法合规性 8 | | 三、本次员工持股计划涉及的程序 11 | | 四、回避表决安排的合法合规性 13 | | 五、公司融资时参与方式的合法合规性 13 | | 六、一致行动关系认定的合法合规性 13 | | 七、本次员工持股计划的信息披露 15 | | 八、结论意见 15 | 北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 第二期员工持股计划的法律意见 释义 本报告中，除非另有说明，下列词语具有以下含义： | 本所/德恒 | 指 | 北京德恒律师事务所 | | --- | --- | --- | | 阿尔特/公司/上市公司 | 指 | 阿尔特汽车技术股份有限公司 | | 本次员工持股计划/员工持 股计划/第二期员工持股计 | 指 | 阿尔特汽车技术股份有限公司第二期员工 ...

向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-072 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开第四届董事会第三十六次会议、第四届监事会第二十八次会议，审议通过了关 于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。现就公司本次向特定对 象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或 补偿事宜承诺如下： 阿尔特汽车技术股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 本公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺 的情形，不存在通过资产置换或其他交易向参与认购的投资者提供资金的情形， 亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补 偿的情形。 特此公告。 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZB11351 号 阿尔特汽车技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简 称"阿尔特公司"） 截至2023年6月30日止前次募集资金使用情况报告 （以下简称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业 务。 一、管理层的责任 阿尔特公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管 规则适用指引——发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用 情况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况 报告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情况报告真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 阿尔特汽车技术股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 前次募集资金使用情况报告 | 1-8 | | 三、 | 附表 | | | ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-076 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 8 月 6 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事 会第十八次会议审议通过了《关于<阿尔特汽车技术股份有限公司 2020 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<阿尔特汽车技术股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司已对激励对象名单在公 司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单 进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激 ...

中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 部分募投项目变更实施方式并延期及变更部分募集资金用途的 核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"阿尔特"或"公司"）2020 年度向特 定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对阿尔特部分募投项目变更实施方式并延期及变更部分募集资金 用途事项进行了核查，并出具本核查意见，具体核查情况如下： 一、 变更募集资金投资项目的概述 （一）2020 年向特定对象发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意阿尔特汽车技术股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2378 号），阿尔特汽车技 术股份有限公司（以下简称"公司"）向 11 名特定对象发行 A 股股票总数量为 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司监事会 监事会关于2020年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十八 次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2020 年 限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《阿尔特汽车技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对限制性股票预 留授予部分第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 阿尔特汽车技术股份有限公司 本次拟归属的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司 证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-074 关于对外投资设立合资公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 （二）宁波南部滨海经济开发区管理委员会指定主体 根据公司未来发展规划需要，提升产品供应能力和市场占有率，积极发挥自 身行业领域优势，阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"阿尔特"、"公司"、 "乙方"）拟与宁波南部滨海经济开发区管理委员会指定主体（以下简称"宁波 开发区管委会指定主体"、"甲方"）在宁波南部滨海经济开发区成立合资公司 （以下简称"项目公司"）并开展运营，合资公司注册资本为 12.5 亿元。 2023 年 8 月 25 日，公司召开的第四届董事会第三十六次会议审议通过《关 于对外投资设立合资公司的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规和《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规章制度的相关规定，本次对外投资在公司董事会审批权限范围内，无需提交 股东大会审议。本次交易事项未构成关联交易，未构成《上市公司重大资 ...

公司于 2023 年 8 月 25 日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了 《关于变更证券事务代表的议案》，聘任孙雪冬先生（简历附后）为公司证券事 务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满。 孙雪冬先生联系方式如下： 电话：010-87163976 证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-077 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于变更证券事务代表的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于近日收到公司证券事务代表何娜女士递交的书面辞职报告，因公司内 部岗位调整原因，何娜女士提请辞去公司证券事务代表职务。辞任上述职务后, 何娜女士仍在公司担任其他职务，其负责的工作已完成交接，本次变动不会影响 公司相关工作的正常开展。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，何娜女士的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 何娜女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉履职，在公司治理、 信息披露、投资者关系等方面发挥了积极作用，公司 ...