河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2023 年 9 月 5 日 2 本次评级为发行人委托评级。除因本次评级事项使中诚信国际与发行人构成委托关系外，中诚信国际及其评估人员 与发行人不存在任何其他影响本次评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受发行人和 其他第三方的干预和影响。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxi.com.cn）公开披露。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥720,798,683.27, a decrease of 10.65% compared to ¥806,721,572.68 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥52,248,932.47, down 40.72% from ¥88,141,353.02 in the previous year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥41,851,758.98, a decline of 52.58% compared to ¥88,253,970.66 in the same period last year[20]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were ¥0.29, down 40.82% from ¥0.49 in the same period last year[20]. - The company's revenue for the reporting period was ¥720,798,683.27, a decrease of 10.65% compared to the same period last year[75]. - The revenue from lactic acid was approximately CNY 397.55 million, down 21.64% year-on-year, with a gross margin of 13.91%[61]. - Domestic revenue accounted for ¥486,613,083.27, a slight decrease of 1.53%, while international revenue fell by 25.07% to ¥234,185,600.00[77]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased significantly by 493.56%, reaching ¥118,391,569.32, compared to ¥19,945,874.65 in the previous year[20]. - The net cash flow from investing activities decreased by 113.70% to -¥333,207,687.26, largely due to expenditures related to new material projects[75]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 366.25% to -¥93,836,850.96, primarily due to increased project expenditures[75]. - The total investment during the reporting period was ¥319,013,066.15, representing an increase of 86.25% compared to ¥171,281,352.12 in the same period last year[87]. - The cumulative investment of raised funds reached CNY 540.69 million, with CNY 180.61 million allocated to the new 75,000-ton polylactic acid biodegradable materials project[101]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,668,221,076.93, an increase of 6.46% from ¥2,506,336,264.56 at the end of the previous year[20]. - The total liabilities increased from CNY 964,117,727.84 to CNY 1,097,901,704.96, reflecting an increase of approximately 13.9%[196]. - Long-term borrowings increased significantly from CNY 175,627,537.20 to CNY 394,005,237.20, an increase of about 124.5%[196]. - Total current assets decreased from CNY 679,880,037.39 to CNY 558,661,028.61, a decline of approximately 17.8%[194]. - The total amount of raised funds is CNY 541.68 million, with CNY 191.44 million invested during the reporting period[97]. Market and Industry Trends - The domestic corn market experienced a price fluctuation, with prices initially declining and then rebounding in June due to various factors, including low port inventories and rising futures prices[29]. - The corn supply and demand are expected to remain in a tight balance, with potential demand from the livestock and deep processing industries continuing to grow[30]. - The company is positioned as a leading player in the lactic acid market, holding approximately 30.65% of the global production capacity[34]. - The demand for biodegradable plastics in the express packaging sector is projected to reach 37.08 million tons by 2025, with significant growth potential in takeaway packaging and agricultural film[40]. Research and Development - The company is focusing on technological innovation to enhance production efficiency and reduce environmental impact, aiming for low-cost, high-yield, and high-quality production[33]. - The company currently holds 46 invention patents and 9 utility model patents as of June 30, 2023, reflecting its commitment to continuous technological research and development[49]. - The company has established partnerships with universities such as Nanjing University and Tsinghua University to enhance R&D in lactic acid and its derivatives[122]. Environmental and Social Responsibility - The company strictly adheres to environmental protection laws and regulations, including the Environmental Protection Law of the People's Republic of China[133]. - The company has consistently increased its investment in environmental protection and has regularly paid environmental protection taxes during the reporting period[140]. - The company has actively participated in social responsibility initiatives, contributing approximately 20 million RMB to local public welfare organizations in recent years[144]. Risk Management - The management has highlighted potential risks and uncertainties in future operations, urging investors to be cautious[3]. - The company faced significant risks related to corn price fluctuations, which constitute a major portion of the production costs for lactic acid and its derivatives[120]. - The company emphasizes strict control over hedging positions and funding scales to optimize risk management[112]. Corporate Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[4]. - The company has not engaged in any related party transactions during the reporting period[157]. - The controlling shareholder, Mr. Zhang Peng, plans to provide joint liability guarantee for the company's comprehensive credit limit without charging any fees[163].

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股份 有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对金丹科 技以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 单位：元 | 序 号 | 项目/费用名称 | 以自筹资金预先支付金额 | 募集资金置换金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年产 7.5 万吨聚乳酸生物降 解新材料项目 | 80,931,239.83 | 80,931,239.83 | | | 预先投入募投项目小计 | 80,931,239.83 | 80,931,239. ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 单位：万元 | | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 年期初 2023 | 2023 年半年度占 | 2023 年半年度 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | 度偿还累计 | 度期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | （不含利息） | （如有） | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | - | | - | | - | | - | | - | | 及其附属企业 | | - | | - | | - | | - | | - | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实 ...

二、募集资金投资项目基本情况 根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》中披露的募集资金投资项目，本次向不特定对象发行可转换公司 债券募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目： 单位：万元 国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要 求，对金丹科技拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885 号）同 意注册，河南金丹乳酸科技 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 大华核字[2023]0014655 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 合中具有故业许可的合 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业综—监管 河南金丹乳酸科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支 1-3 í 付发行费用的鉴证报告 11 河南金丹乳酸科技股份有限公司以自筹资金 1-3 预先投入募集资金投资项目及支付发行费用 的专项说明 十百市海淀区两四环中路 16号院 7号楼 86 (10) 5835 0011 传真: 86 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 及 支 付 发 行 费 用 的 鉴 证 报 告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 ( 截止 2023 年 7 月 20 日 ) 页 次 录 大华核字[2023]0014655 号 河南金丹乳酸科技股份有限公司全体股东: 我 ...

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措 | | --- | --- | --- | | | | 施 | | 1.控股股东、实际控制人、其他 持股董事、监事、高级管理人员 | | | | | 是 | - | | 关于自愿锁定、流通限制及减持 | | | | 价格的承诺 | | | | 2.其他股东关于股份锁定的承诺 | 是 | - | | 3.控股股东和其他主要股东关于 | 是 | - | | 持股意向及减持意向的相关承诺 | | | | 4.公司、控股股东、除独立董事 | | | | 外的其他董事、高级管理人员关 | 是 | - | | 于稳定股价的承诺 | | | | 5.公司、控股股东、实际控制 | | | | 人、董事、监事、高级管理人员 | | | | 关于首次公开发行并在创业板上 | 是 | - | | 市的招股说明书存在重大信息披 | | | | 露违法行为的购回和赔偿承诺 | | | | 6.董事、高级管理人员关于填补 | 是 | - | | 被摊薄即期回报的承诺 | | | ...

本次监事会会议由监事会主席史永祯先生主持。本次会议的召集和召开符合 国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-052 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会 议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议于 2023 年 8 月 18 日以电话及电子邮件方式通知全体监事。会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名，公司董事/副总经理/董事会秘书崔耀军、证券事务代表刘彦宏列 席本次会议。 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年半年度报告》全文及其摘 要的 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金丹科 技"）拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限 于银行理财产品、结构性存款等。 2.投资金额：公司拟使用总额度不超过人民币 4.5 亿元（含本数）的闲置募 集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在 前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用；单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含）。 3.特别风险提示：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚存在宏观 经济波动风险及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第 五次会议，分别 ...

| 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-054 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费 用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金丹科技"）2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第五次会议与第五届监事会第五次会议，分别审议通 过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资 金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自 筹资金合计 82,147,872.91 元。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见， 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项出具了无异议的核查意 见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项出具了鉴证报告，本事项无需 提交股东大会审议。现就相关情况公告如下： 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意河 ...