河南金丹乳酸科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）的证券投 资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控 制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的有关规定， 并结合《公司章程》等规定，特制定本制度。 第 二 条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有 价证券的行为。包括但不限于新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、债券投资以 及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为或者理财行为； （三）参与其他上市 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）内部管 理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提 供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果， 依据《中华人民共和国审计法》（以下简称《审计法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规以及《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以 下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 公司依照国家有关法律法规、规章及本指引的规定，结合公司所处 行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司 信息披露的可靠性。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南金丹乳酸科技股份有限公司及子公司（以下简称公司）境 内期货及期权的套期保值业务（以下简称套期保值业务）的管理，有效防范市场 风险，维护公司及股东利益，依据《证券法》《期货交易管理条例》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基 本规范》《企业会计准则第 24 号——套期会计》以及郑州商品交易所、大连商品 交易所、上海期货交易所相关制度等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指在国家政策允许的情况下，以降低公司 生产贸易所涉及产品的价格波动风险为目的，从事多品种期货及期权合约交易， 进行有效的库存管理的交易活动。公司从事的套期保值业务采用对冲和实物交割 的方式进行。本制度所称期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来 某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品的标准化合约；本制度所称 期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定 价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。 第 ...

（一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、证券监管部门关于财务报告信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误 或重大遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合证券监管部门关于年度报告信 息披露编报规则、深圳证券交易所信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公 司章程》、公司信息披露管理相关制度及其他内部控制制度的规定，存在重大错 误或重大遗漏； 河南金丹乳酸科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）年度报 告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问 责机制，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《河南金丹乳酸科技股 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 的信息披露事务管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护 公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、其他规范性文件及《河 南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）或者深圳证券交易所（以下简称交 易所）要求披露的其他信息。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。 第四条 根据相关法律法规、中国证监会发布的规范性文件以及交 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 重大生产经营决策程序与管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（下称公司）的生产经营 管理行为，提高公司生产经营决策的合理性和科学性，以规避决策风险，强化决 策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（下称《公司法》）等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件和现行适用的《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（下称《章程》） 的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定《河南金丹乳酸科技股份有限 公司重大生产经营决策程序与管理办法》（下称本《办法》）。 第二条 公司的生产经营活动必须遵循"规范、合理、科学、优质、高效" 的原则，符合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。 第三条 董事会、总经理办公会议、相关职能部门及公司的高级管理人员均 应严格遵守《公司法》及其相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《章 程》中关于重大经营决策与管理的各项规定和要求，科学、合理地决策和实施公 司有关的重大生产经营事宜。 第二章 重大生产经营决策的分类及应遵循的原则 第四条 公司重大生产经营决策主要包括（但不限于）经营计 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及业务规则和《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第二章 关联人、关联关系及关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份 变动管理》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合《河南金丹乳酸科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上市规则》和 深圳证券交易所（以下简称深交所）其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司） 对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益， 更好地履行公司的社会责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，根据 《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律法规， 特制订本制度。 第五条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第六条 权责清晰：公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人 名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实公司自身正当的捐赠意愿， 不能将捐赠财产挪作他用。 第七条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动， 已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常生产经营的，除 特殊情况以外，一般不能对外捐赠。 第八条 诚实守信：公司按照内部议事规范审议决定并已经向社会公众或者 受赠对象承诺的捐赠，必须诚实履行，发生不可抗力情形除外。捐赠应当遵守 法律法规，不得违背社会公德，不得损害公共利益和其他公民 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强河南金丹乳酸科技股份有限公司(以下简称公司)内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业 内部控制基本规范》等法律法规、业务规则以及公司章程的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及控股子公司(以下简称子公司)。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理的合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 各分子公司的各种经济业务和全部事项。 （二）重要性原则。内部控制在公司全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成各部门相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平的评估、抗风险能力等相匹配，并随 ...