中兰环保科技股份有限公司 第二章 审计委员会年报工作管理制度 每个会计年度结束后50日内，公司管理层应当向审计委员会汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务负责人应 当向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当对有关重 大问题进行实地考察。 董事会审计委员会年报工作制度 中兰环保科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总则 为进一步完善中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，加强公司内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥董事 会审计委员会（以下简称审计委员会）在年报编制工作中的作用，根据 《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《中兰环保科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司年度报告编制和披露 的实际情况，制定本制度。 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、法规、 规章、规范性文件、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽 责地开展工 ...

中兰环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 中兰环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强中兰环保科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司") 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记、管理事宜。本制度 未规定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公 司各部门、各机构、分公司、控股子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的 子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对其实施重大影响的 参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的 ...

中兰环保科技股份有限公司 第二条 董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 中兰环保科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件及《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

中兰环保科技股份有限公司 舆情管理制度 中兰环保科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价及其衍生品种、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者和公司的合法权益，根据相关法律法规和规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易 价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危 ...

中兰环保科技股份有限公司 对外投资决策制度 中兰环保科技股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 第一条 为规范中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金 的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规的相关规定及《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年， 不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 包括但不限于下列类型： 1、公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 ...

中兰环保科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 中兰环保科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，切实保护公司、股东及投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法 规、规范性文件以及《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《规范运作指引》及深圳证券交易所(以下简称"深交所")其他 相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断应当披露的信息是否符合《规范运作指引》《创业板上 市规则》规定的暂缓、豁免情形，履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露，接受深 ...

中兰环保科技股份有限公司 对外融资决策制度 中兰环保科技股份有限公司 对外融资决策制度 第一章 总则 第一条 为规范中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外融资行 为，降低对外融资风险，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律法规和《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 " "）， 结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资是指以权益性融资或债务性融资等方式获得资金的 行为。权益性融资是指公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行 股票、配股、增发等；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融 资，如向银行或非银行金融机构贷款、融资租赁、发行公司债券等。 第三条 公司所有融资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司中 长期战略发展规划，遵循以下原则： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定； （二）遵从公司统筹安排，公司对融资实行统一管理； （三）合理采用融资方式，提高融资资金的效益性，充分利用各级政府及行 业优惠政策，积极争取低成本融资渠道； （四）权衡资本结构对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响； ...

中兰环保科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 中兰环保科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的资金管理，防范和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、 ...

中兰环保科技股份有限公司 子公司管理制度 中兰环保科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对中兰环保科技股份有限公司（下称"公司"）子公司的管 理，促进子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 中兰环保科技股份有限公司 子公司管理制度 第六条 母公司各职能部室应按照本制度及相关内控制度，根据专业对口 管理原则，及时、有效的做好子公司管理、指导、监督等工作。 第二章 经营决策及对外投资管理 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上的股权 比例，或持股比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者通过协议或其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。 公司与子公司之间是平等的 ...

中兰环保科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 中兰环保科技股份有限公司 第五条 专门会议应由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履 职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第六条 专门会议可以通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与通讯相结合的 方式召开。 第七条 下列事项应经专门会议审议，经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会 审议： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 独立董事专门会议制度 第一条 为规范中兰环保科技股份有限公司(以下简称"公司"）的法人治理结构，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）、公司《独立董事工作制度》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第三条 公司 ...