北京科拓恒通生物技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-085 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开了第三届董事会第三次会议，公司董事会决定于 2023 年 11 月 15 日以 现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"会议"或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 4、会议召开的日期与时间 （1）现场会议召开时间：2023年11月15日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：2023年11月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2023年11月15日，9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月15 日，9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-083 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建 设正常进行情况下，拟使用总额度不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）闲置 募集资金进行现金管理，上述额度自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日 起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。暂时闲 置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,063.00 万股 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-077 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第三次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以邮件通知方式向各位董事发出，同时列 明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次会议于 2023 年 10 月 23 日以通讯表决方式进行。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次董事会由董事长孙天松女士召集和主持，公司监事和高级管理人员 列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）等法律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，形成决议如下： （一） 审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 董事会认为公司《2023 年第三季度报告》 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）符合相关法律法规的任职要求，具备良好的执业质量、良好的职业道 德和信誉； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （五）中国证监会规定的其他条件。 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《北京科拓恒通生物技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所（下称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-082 （三）投资额度及期限 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经 营及资金安全的情况下，拟使用总额度不超过人民币 50,000.00 万元（含本数） 的闲置自有资金进行现金管理，上述额度自 2023 年第二次临时股东大会审议通 过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。 具体情况公告如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高闲置自有资金使用效率，在确保不影响公司正常经营和资金安全，并 有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，以更好 地实现现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）投资品种 公司拟购买投 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物"或"公司"） 2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对科拓生物使用闲 置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,063.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格 为 23.70 元，募集资金总额为人民币 48,893.10 万元，扣除不含税的发行费用 5,274.95 万元后，募集资金净额为人民币 43,618.15 万元。中审众环会计师事务 所（特殊普 ...

一、关于补选第三届董事会非独立董事的独立意见 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，我们作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，对公司第三届董事会第三次会议审议的相关事项发表意见如下： 刘惠玉 鲁绯 方芳 经对公司补选第三届董事会非独立董事候选人相关情况进行审阅，我们认为： 本次提名的非独立董事候选人具备担任公司非独立董事的资格和能力，不存在 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形， 符合相关法律法规规定的董事任职资格。非独立董事候选人提名已征得被提名人 同意，提名程序合法有效，审议表决程序合法合规，不存在损害股东利益尤其是 中小 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 ································································48 | | --- | --- | | 第二节 | 解散和清算·············································································································49 | | 第十一章 | 修改章程 ·········································································51 | | 第十二章 | 附则 ···············································································51 | | | | 北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程 | 第一章 | 总则······························ ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及其他有关法律法规、规范 性文件以及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会" 或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制订、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》认 定的其他高级管理人员。 薪酬与考核委员会主任负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当薪酬与考 核委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬 与考核委员会主任既不履行职责，也不指定其他委 ...