北京科拓恒通生物技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则》、《上市公司治理准则》、《深证证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《北 京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改《公司章程》 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行职责，确保董事会工 作效率及科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 第四条 董事会设置战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会等专门委员会。各专门委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 各专门委员会就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。 各专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当由独立董事担任且为会计 1 专业人士。董事会也可以根据股东大会的决议另设其他专门委员会。董事会各专 门委员会另行制订议事规则，报董事会批准后生效。 第五条 战略委员会的主要职责是对公司发展战略和中、长期发展规划方案， 公司增加或减少注册资本、发行公司债券、合并、分立、解散等事项的方案进行 研究并提出建议。 第六条 公司董事会审计委员会负责审 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-084 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 新增一条，后续条款序号相应顺延。 | 第十二条 公司根据中国共产党章程的 | | | | 规定，设立共产党组织、开展党的活动。 | | | | 公司为党组织的活动提供必要条件。 | | 2 | 第三十条 ….. | 第三十条 ….. | | | 公司董事会不按照第一款的规定执行 | 公司董事会不按照本条第一款的规定执 | | | 的，负有责任的董事依法承担连带责任。 | 行的，负有责任的董事依法承担连带责 | | | | 任。 | | 3 | 第四十四条 （三）公司为关联人提供担 | 第四十四条 （三）公司为关联人提供担 | | | 保的。 | 保的。 | | | 公司为控股股东、实际控制人及其关联 | 公司为控股股东、实际控制人及其关联 | | | 方提供担保的，控股股东、实际控制人 | 方 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件 的要求，以及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第五条 独立董事应按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本 制度的要求认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-078 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 三次会议通知于2023年10月20日以邮件通知方式向各位监事发出，会议于2023 年10月23日以通讯表决方式进行。本次会议由监事会主席陈杰先生召集并主持， 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年第三季度报告》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容能够真实、准确、完整 地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于补选第三届董事会非独立 董事的议案》。现将公司非独立董事辞职和补选非独立董事的相关情况公告如下： 一、关于非独立董事辞职的情况 公司董事会于近日收到非独立董事马杰先生提交的书面辞职报告，马杰先生 因个人原因申请辞去公司非独立董事及董事会审计委员会委员职务。辞职后马杰 先生仍在公司担任生产运营总监以及在公司全资子公司北京大地海腾工贸有限 公司担任总经理、执行董事职务。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，同时为了确保 公司董事会及董事会专门委员会的正常运作，在改选的非独立董事及委员就任前， 马杰先生仍依照公司《董事会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》的规定， 继续履行非独立董事及董事会审计委员会委员的职责。 马杰先生原定任职日期至 2026 年 5 月 11 日。截至本公告披露日，马杰先生 直 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 （三）投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）的闲置自有资金进行现 金管理，有效期自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内，在前 述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 （四）实施方式 上述事项经董事会审议通过后，还需经公司 2023 年第二次临时股东大会审 议通过后方可实施。在公司股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述额度内 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物"或"公司"） 2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对科拓生物使用闲 置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高闲置自有资金使用效率，在确保不影 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活 动的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《北京科拓恒通生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第三条 审计委员会负责监督及评估内外部审计工作和内部控制，提议聘请 或更换外部审计机构；审核公司的财务信息及其披露。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2023-085 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开了第三届董事会第三次会议，公司董事会决定于 2023 年 11 月 15 日以 现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"会议"或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 4、会议召开的日期与时间 （1）现场会议召开时间：2023年11月15日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：2023年11月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2023年11月15日，9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月15 日，9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取 ...