北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 机构名称：中审众环会计师事务所（（特殊普通合伙）（（以下简称（"中审众环"） 成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、 期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、 证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限 公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求 转制为特殊普通合伙制。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 相关内部控制的目标是：合理保证经营管理合法、合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提高合理保证，而且内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控 制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采取整改措施。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023 年度内部控制自我评价报告 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京科拓恒通生物技术股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 ...

一、基本情况 本人姜瑞波，中国国籍，无境外永久居留权，1945年7月出生，本科学历。 1969年9月至1971年4月任山东省平原县农业局技术员；1971年5月至1979年4月任 山东平原糖厂助理工程师、工程师；1979年4月至2003年3月任中国农科院土壤肥 料所助研、副研究员、研究员、研究室主任；2003年4月至2011年1月任中国农科 院农业资源与农业区划研究所研究员、研究室主任；2011年1月退休；2016年12 月至2023年5月担任公司独立董事；2019年10月至今，担任烟台易远财务管理咨 询有限公司执行董事、经理。 本人在任职期间内，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关 于独立董事独立性的相关要求。 二、2023 年任职期间内履职情况 (一)出席股东大会及董事会情况 本人在任职期间内积极参加公司召开的 ...

关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）0100343 号 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 我们认为，北京科拓恒通生物技术股份有限公司截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如 实反映了北京科拓恒通生物技术股份有限公司截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金年度存 放与实际使用情况。 本鉴证报告仅供科拓生物公司 2023 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目 的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 王郁 中国注册会计师： 陈玲 中国·武汉 2024年4月23日 我们接受委托，对后附的北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物公 司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》进 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机 构"）作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物"或"公 司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定以及《企业 内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 "企业内部控制规范体系"），对科拓生物《2023 年度内部控制自我评价报告》 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 一创投行保荐代表人通过与公司管理层及财务管理部、内部审计部等部门 的沟通交流，取得公司 2023 年度内部控制自我评价报告等相关信息资料；查阅 股东大会、董事会等会议记录、内部审计报告，以及各项业务和管理规则制度； 查阅公司董事会出具的 2023 年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制的完 整、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司纳入评价范围的主要业务和事项包 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-028 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于股东减持计划期限届满的公告 股东张列兵保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于前期披露了《关 于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-070），张列兵计 划以集中竞价或大宗交易的方式拟合计减持公司股份数量不超过7,904,853股，即 不超过公司股份总数的3%。通过集中竞价方式减持的，将于本次减持公告披露 之日起15个交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公 司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，将于本次减持公告披露之日起3个 交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数 的2%。 2022 年 6 月 13 日，公司实施的 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属条件达成，公司向 22 名符合条件的激励对象发行 393,600 股 股票。公司总 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-011 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激 励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案，并于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草 案公开披 露前 6 个月内（即 2023 年 8 月 1 日至 2024 年 2 月 1 日，以下简称" ...

特别提示： 一、会议召开及出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-012 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议召开时间：2024年4月8日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2024年4月8日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年4月8日，9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月8日， 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 3、会议召开地点：北京市怀柔区雁栖经济开发区牤牛河路31号院1号-2 公 司会议室。 4、会议召集人：公司董事会。 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 5、会议主持人：公司董事长孙天松女士。 （二）会议出席情况 出席本次会 ...

北 京 市东城区 北三环东路 36 号 环 球贸易中 心 B 座 11 层 电话（Tel）： 52213236/7 邮编（P.C）： 100013 关 于 北 京 科拓 恒 通生 物 技术 股 份有 限公 司 2024 年 第一 次 临时 股 东大 会 的 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受北京科拓恒通生物技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派邓鸿成律师、黄辽希律师见证了公司于 2024 年 4 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、 准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其 所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 法律意见书 北 京 市 君 致律 师 事务 所 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 B 座 11 层 邮编(100013) Add: 11/F, Tower B, Global Trade Center, No.36 North Third Ring Road East, Dongcheng District ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-010 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 二、监事会核查意见 公司监事会根据《管理办法》《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》《公司章程》等规定，对激励对象名单进行 了核查，并发表核查意见如下： 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了 《关于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划激励 对象名单在公司网站进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了 核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司对激励对象的公示情况 公 ...