北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行职责，确保董事会工 作效率及科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深 证证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责。董事会由 7 名 董事组成，其中包括 3 名独立董事，职工代表董事 1 名；设董事长 1 名，可以设 副董事长。 第四条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活 动的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《北京科拓恒通生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第三条 审计委员会主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及有关 法律、 ...

信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等法律、法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指"信息"主要包括： 1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报 告； 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 3、公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公 告书和发行可转债公告书等； 4、公司向中国证监会及其派出机构、证券交易所和有关政府部门报送的可 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件及公司相关治理制度的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和部门，应于该等情形或事件发生前，或发生当日将有关信息 向董事会秘书或证券事务代表进行报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析 和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应履行相应程序并对外 披露的制度。 第三条 本制度所称"重大信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格可 能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信息披露管理办法》《上 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 委托理财管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东 和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好，无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合 1 第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控 制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过商 业银行理财、信托理财、证券公司、资产管理公司、基金公司、保险公司及其他 理财工具进行运作和管理行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值 增值。 公司投资的 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京科拓恒通生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司董事会应当持续关注募集 资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司 的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅 自或者变相改变募集资金用 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 投资者关系管理办法 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者 关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体 发布公告，并采取其他必要措施。 第六条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相 关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、业务规则和公 司规章制度的理解。 第一章 总则 第一条 为了加强北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作监管指引》"）等有关法律法规、规范性文 件的要求，以及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关 法律、法规和规范性文件以及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 第二条 公司设总经理 1 名。总经理主持公司日常业务经营和管理工作，组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、知能善任、协调各种内外关系和统揽全局的能 力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业及相关行业的 生产经营业务并掌握国家有关政策、法律、法规； 1 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息知情人管理，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京科拓恒通生物技术股份有限公司信息披露管理办法》等相关规定，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司董事、高级管理人员及各 职能部门、各分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司，上 述主体应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕 信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第三条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记并存档备查的管理原 则。 第四条 公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董事长为主要责 任人，董事会秘书组织实施。公司证券部为内幕信息知情人登记、报送工作归口 管理 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《北京科拓恒通生物技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所（下称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事 ...