国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次 股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 经本所律师核查，2024年4月3日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议 通过《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》，决定于2024年4月 19日（星期五）下午14:00召开本次股东大会。 2024年4月4日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向公 司股东发布《武汉回盛生物科技股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大 会的通知》，公告本次股东大会召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、表决 方式、股权登记日、联系人和联系方式等内容。公司已按相关规定对议案的内容 1 国浩律师（深圳）事务所 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网 1 投票系统中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票 表决结果为准。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会审议的议案1至8、议案10、议案12、议案13涉及关联交 易，关联股东已回避表决；除议案9、议案11外，其他议案为股东大会特别决 议事项，已经出席本次股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权 的2/3以上通过。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日收到控股 股东武汉统盛投资有限公司关于其持有的本公司部分股份办理了解除质押登 记的通知，具体情况如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 质押 | 质押 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 押数量（股） | | | 限售股 | 起始日 | 到期日 | | | | 一致行动人 | | 比例 | 比例 | | | | | | 武汉统盛 | | | | | | | | 中信银行 股份有限 | ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于与特定对象签订附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象 发行股票（以下简称"本次发行"）相关事宜尚需获得公司股东大会的审议通过、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的审核通过以及中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的同意注册。上述事项的批准、核准能否取得存 在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行股票的认购对象为公司实际控制人控制的楚盛（湖 北）投资合伙企业（有限合伙），根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的规定，其认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会 导致公司股权分布不具备上市条件。 一、关联交易概述 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 上市地点：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123132 | 债券简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 HVSEN BIOTECHNOLOGY CO.,LTD. （武汉市东西湖区张柏路218号） 2024年度向特定对象发行A股股票预案 二〇二四年四月 1 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案公告内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-033 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情 形。 特此公告。 武汉回盛生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 3 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及《公司章 程》等规定，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业 持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向 ...

关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的 书面审核意见 武汉回盛生物科技股份有限公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，武汉回盛生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和审核公司 2024 年度向特定对象发行 A 股 股票（以下简称"本次发行"）的相关文件后，发表书面审核意见如下： 1、根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的相关 规定，我们认为公司符合现行法律、法规和规范性文件规定的上市公司向特定对象发行股 票的条件和资格。 2、公司本次向特定对象发行股票方案符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的相关规定。公司本次发行的方案合理、切实可行，符合公司 发展战略，有利于提升公司竞争力，保障公司的可持续发展，不存在损害公司及公司股东 尤其是中小股东利益的情形。 8、公司实际控制人张卫元、余姣娥控制的楚盛（湖北）投资合伙企业（有限合伙） （以下简 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 上市地点：深圳证券交易所 债券代码：123132 债券简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 HVSEN BIOTECHNOLOGY CO.,LTD. （武汉市东西湖区张柏路 218 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 论证分析报告 二〇二四年四月 1 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司""回盛生物"或"发行 人"）为在深圳证券交易所创业板上市的公司，为满足公司业务发展的资金需求， 增强公司盈利能力，提升公司综合竞争力，公司考虑自身实际状况，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公司拟向特定对象发行股票 （以下简称"本次发行"），本次发行的股票数量不超过 26,123,301 股（含本 数），募集资金总额不超过 25,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后全部用 于补充流动资金。（本报告中如无特别说明，相关用语具有与《武汉回盛生物科 技股份有限公司 202 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-034 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于提请股东大会批准控股股东及其一致行动人 免于发出收购要约的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日召 开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关 于提请股东大会批准控股股东及其一致行动人免于发出收购要约的议案》，关 联董事已对该议案回避表决，公司独立董事已召开专门会议并发表了同意的审 核意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 公司本次向特定对象发行股票的发行对象为楚盛（湖北）投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称"楚盛投资")，系公司实际控制人张卫元、余姣娥控制的 企业，为公司控股股东的一致行动人。本次发行前，公司实际控制人张卫元先 生、余姣娥女士分别持有控股股东武汉统盛投资有限公司72.08%、13.35%的股 权，通过武汉统盛投资有限公司控制公司49.91%的股份。本次发行完成后，控 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八 次会议于2024年4月3 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2024 年 3 月 31 日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主 席周健女士主持，本次应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。本次会 议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议和表决，形成决议如下： （一）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下 ...