江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度，公司共召开 7 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议 内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议各项决议真实、 准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。会议召开具体情况如 2023 年度，江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件以及《江苏华绿生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《监事会议事规则》的规定和要求，本着对公司全体股东负责的 原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营活动、 财务状况以及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，切实维护公司利 益及股东合法权益。 现将监事会 2023 年度工作情况向各位股东汇报，具体情况如下： 下： | 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 审议议案 | | | | | | | --- | --- | - ...

关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告 江苏华绿生物科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》的要求编制 2023 年专项报告，保证其内容真实、准确、完 整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是华绿生物公司董事会的责任，我 们的责任是在实施鉴证工作的基础上对华绿生物公司董事会编制的 2023 年专项报 告提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 2023 年专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合华绿生物公司实际情况， 实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信，我们的 鉴证工作为提出鉴 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会依 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1 同时对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他 关联资金往来等进行核查并出具了专项报告。 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）前身是成立于 1981 年的北京会计师事务所，2011 年 12 月 22 日经北京市财政局批准转制为特 殊普通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址 ...

提请股东大会授权的担保额度为公司截至 2024 年 4 月 15 日的担保余额与 2024 年新增担保预计的合计数，且公司在任一时点的担保余额不得超过 2023 年 年度股东大会审议通过的担保额度。 1 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-020 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议，分别审议通过了 《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》。根据相关法律法规及《公司章程》 的相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。现将本次担保相关 事项公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司（含全资子公司、控股子公司）日常经营和业务发展需要，公司 预计 2024 年度为全资子公司、控股子公司向金融机构申请综合授信及贷款时提 供累计不超过 74,000.00 万元人民币的连带责任担保额度，其中为资产负债率低 于 70 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘芝玉） 本人作为江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定和要求，认真履行职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，认真审议董事会会议各 项议案，并就相关事项客观、充分地发表了独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。本人现在就 2023 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘芝玉，出生于 1976 年，中共党员，三级律师，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，现任江苏苏哲律师事务所合伙人律师。本人具有丰富的法律实务经验，曾荣 获宿迁市律师协会颁发的"优秀律师"等多项嘉奖。2023 年 6 月 20 日起担任公司独立 董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间， 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务 ...

为充分利用阶段性闲置自有资金，提高自有资金使用效率，江苏华绿生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第五届董事会 第八次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进 行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在不影响自有资金使用的前提下， 使用不超过 30,000.00 万元（含）的自有资金进行现金管理，使用期限为自公司 董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，并 授权董事长或者董事长授权人士实施相关事宜。该事项不构成关联交易，亦未达 到股东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、投资概述 （一）投资目的 为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，在保证正常经营及资金安全的 前提下，公司董事会同意公司及控股子公司利用闲置自有资金进行现金管理，以 实现自有资金的保值增值，更好维护公司股东的合法权益。 （二）投资额度 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-023 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的 ...

关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为江苏 华绿生物科技股份有限公司（以下简称"华绿生物""公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对《江苏华 绿生物科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控制 评价报告"）进行了核查，现就内部控制评价报告出具核查意见如下： 中信证券股份有限公司 一、保荐机构核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部 控制制度、抽查内部控制过程记录文件等方式，结合日常的持续督导工作，在 对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公司董事 会出具的内部控制评价报告进行了核查。 二、公司内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨焱） 本人作为江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定和要求，认真履行职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，认真审议董事会会议各 项议案，并就相关事项客观、充分地发表了独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。本人现在就 2023 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨焱，出生于 1970 年，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。本人为国务院政府特殊津贴获得者，上海市领军人才，现任国家食用菌工程技术 研究中心加工分部主任，上海市农业科学院食用菌所加工技术与发酵工程研究室主任。 兼任中国菌物学会桑黄产业分会秘书长、中国食用菌协会药用真菌委员会委员、中国农 学会食用菌分会理事、上海食品学会 ...

（本页无正文，为《江苏华绿生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事 专门会议 2024 年第一次会议审核意见》之签署页） 独立董事签名： 江苏华绿生物科技股份有限公司第五届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 依照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》以及 《公司独立董事工作制度》等有关法律、行政法规、规范性文件及公司制度的规 定，江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，全体独立董事对拟 于公司第五届董事会第八次会议审议的相关议案进行了审议，并发表如下审核意 见： 一、关于 2024 年度日常性关联交易的审核意见 董事会独立董事专门会议经审议认为：公司预计 2024 年度日常性关联交易 额度（预计 2024 年度日常性关联交易额度不超过人民币 300 万元）是为了满足 公司业务发展及生产经营的实际需要，不存在损害公司及股东利益的情形，对公 司未来财务状况和经营成果有积极影响，不会对公司的独立性 ...

关于江苏华绿生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 371A009040 号 关于江苏华绿生物科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 1 江苏华绿生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"华绿生物公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了华绿生物公司 2023 年 12 月 31 日的合并 及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并 及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了 致同审字（2024）第 371A013 ...