华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公 司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"保荐机构"）作为湖北 祥源新材科技股份有限公司（以下简称"祥源新材"或"公司"）2023 年创业板 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司提前赎回"祥源转 债"的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕741 号），公 司于 2023 年 7 月 3 日向社会公开发行 460 万张可转换公司债券（以下简称"可 转债"），发行价格为每张人民币 100.00 元，募集资金总额为 460,000,000.00 元， 扣除保荐费、承销费 4,000,000.00 元后的募集资金 456,000,000.00 元，已由主承 销商华林证券股份有限公司 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制 性股票的议案》。根据《公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激 励计划"）的相关规定，因公司 2023 年度业绩未达到本激励计划第一类限制性 股票第二个解除限售期公司层面的业绩考核要求，公司对 6 名激励对象对应考核 当年计划解除限售的第一类限制性股票共计 14.5845 万股进行回购注销。 具体内容如下： 一、已履行的相关审批程序 二、回购注销第一类限制性股 ...

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 | | | 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 1 月 9 日召开公司 2025 年第一次临时股东大会。现将有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第一次临时股东大会 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开、召集程序符合有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期与时间：2025年1月9日（星期四）下午14:30； （2）网络投票日期与时间：2025年1月9日（星期四）； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年1月9日 （星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1 ...

一、已履行的相关审批程序 （一）2022 年 6 月 21 日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监 事会第六次会议，审议通过了《关于<湖北祥源新材科技股份有限公司 2022 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北祥源新材科技股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公 司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相 应报告。 （二）2022 年 6 月 21 日至 2022 年 7 月 1 日，公司对本激励计划首次授予激 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 ...

上海君澜律师事务所 关于 湖北祥源新材科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格 及作废/回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年十二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 致：湖北祥源新材科技股份有限公司 上海君澜律师事务所 关于湖北祥源新材科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格 及作废/回购注销部分限制性股票相关事项之 法律意见书 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受湖北祥源新材科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"祥源新材"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《湖北祥源新 材科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就祥源新材调整本次激励计划回购价格及作废/ 回购注销部分限制性股票（以下简称"本次调整及作废/回购注销"）相关事项 出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十八次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全 ...

关于祥源转债赎回实施的第十七次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 12 月 25 日收市后仍未转股的"祥源转债"将 被 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-107 | | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | 债券代码：123202 债券简称：祥源转债 关于祥源转债赎回实施的第十六次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 湖北祥源新材科技股份有限公司 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十五次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-104 | | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 10、根据安排，截至 2024 年 12 月 25 日收市后仍未转股的"祥源转债"将 被强制赎回，本次赎回完成后，"祥源转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）摘牌。债券持有人持有的"祥源转债"存在被质押或被冻结的，建议在 停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限，若债券持有人不符合 ...