湖北祥源新材科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资活动的管理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护 公司和股东的利益，根据国家有关法律、法规和《湖北祥源新材科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指以现金、实物、有价证券、无形资产及 其他资产等作价出资，进行设立、并购企业（包括新设、参股、并购、重组、 股权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）、证券投资及其 衍生品交易以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的， 应履行必要的报批手续。 第四条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统 称"子公司"）的一切对外投资行为。 公司参股公司发生的本制度所述对外投资事项，可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审批程 序后，再按照参股公司章程及其有关制度行使公司的权利。 第二章 对外投资决策权限 第五条 公司总经理、董事会 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及 《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则 的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形 的应披露信息，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事的工作 积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《湖 北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于下列人员：非独立董事（含职工董事）、独立董事。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机 制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责研究董事考 核的标准，进行考核并提出建议，研究和审查董事的薪酬政策与方案。董事薪 酬方案由股东会决定，并予以披露。在董 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章、规范性文件 以及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公 司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 公司证券投资部为提名委员会日常办事机构，负责日常工作联络、 会议组织。提名委员会下设工作组，专门负责提供公司董事和高级管理人员人 选的有关资料，负责筹备提名委员会会议并执行提名委员会的有关决议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中两名委员为独 立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会全体董事的过半数通过产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 第七条 提名委 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 第一条 为适应湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《湖北 祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司董事会特设立 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司证券投资部为战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络、 会议组织。战略委员会下设投资评审小组，负责做好战略委员会决策的前期准 备工作，提供公司有关方面的资料。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由三名委员组成，委员由董事担任。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 第七条 战略委员会委员任期期间，如不再担任公 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《湖北祥源新材科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高 管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 公司证券投资部为薪酬与考核委员会日常办事机构，负责日常工作 联络、会议组织。薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营 方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行 薪酬与考核委员会的有关决议。 第四条 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第五条 薪酬 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《湖北祥源新 材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》规定 的其他情形。 1 前述第（三）项持股股数按股东提出要求之日计算。 第三条 股东 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规章、规范性文件及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董 事会秘书报告并告知证券投资部的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息 ...

湖北祥源新材股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北祥源新材股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，以保障全体股东尤其 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《湖北祥源新材 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际 情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 （三）公司被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使以下特别职权应经公司独立董事专门会议审议： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 1 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文 件及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券 ...