国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：国投证券股份有限公司[注 1] 被保荐公司简称：宁波方正 | | --- | | 保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229 | | 保荐代表人姓名：魏健 联系电话：010-57839229 | | 现场检查人员姓名：陈哲 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 1 月 11 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程等治理文件，查 | | 阅"三会"文件，查阅披露信息，察看公司实际经营情况等。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | | 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √ ...

国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司持续督导期 2023 年度培训情况报告 深圳证券交易所： 国投证券股份有限公司（原名安信证券股份有限公司，2023 年 12 月 8 日更 名为国投证券股份有限公司，以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为宁波方正 汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"、"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，国投 证券认真履行了持续督导职责。2024 年 1 月 11 日，保荐机构相关人员按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对宁 波方正董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东、实际控 制人等相关人员的持续督导培训工作，特向贵所报送培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况 （一）培训时间：2024 年 1 月 11 日； （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公 司控股股东 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-001 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于筹划重大资产重组暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易概述 二、本次交易进展情况 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）拟以 现金方式购买福建省鹏鑫创展新能源科技有限公司（以下简称"鹏鑫创展"）所 持有的福建骏鹏通信科技有限公司（以下简称"骏鹏通信"或"标的公司"）不 低于 51%股权，本次交易完成后，公司将成为骏鹏通信控股股东。本次交易对方 鹏鑫创展为公司关联方，故本次交易构成关联交易。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定和初步测算，本次交易预计构 成重大资产重组。本次交易不涉及发行股份，也不会导致公司控制权变更。 截至本公告披露日，公司根据相关规定，积极组织各中介机构开展对标的资 产的尽职调查以及审计、评估等工作，并就上述重大资产重组事项同各相关方持 续沟通协商，交易相关方尚未签署正式交易文件。公司将根据本次交易的进展情 况，严格按照相关法律法规的规定履行有关的决策审批程序和信息 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2023-090 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于转让控股子公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 1、本次交易的基本情况 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"或"宁波方正"）拟与 边振奎先生、深圳市翊熙投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"深圳翊熙"） 签署《深圳市永铨源储能有限公司股权转让协议》，将宁波方正持有的深圳市永 铨源储能有限公司（以下简称"深圳永铨源"或"标的公司"）51%的股权以人 民币 5,712,595.00 元的价格转让给边振奎先生。 本次交易完成后，宁波方正不再持有深圳永铨源股权，深圳永铨源不再纳入 公司合并报表范围。本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定的重大资产重组。 2、本次交易的审批程序 公司于 2023 年 12 月 29 日召开第三届董事会第二次会议，会议以 8 票同意、 0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于转让控股子公司股权的议案》。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2023-092 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 注：公司与上述受托方无关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在审 批范围内。 二、投资风险及风险控制措施 1 （一）投资风险 1、虽然拟投资的产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期。 | 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预计年化 收益率 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 兴业银行 股份有限 | 兴业银行企 业金融人民 | | | | | 1.60%或 | | | | 币结构性存 | 保本浮动收 | 40,000 | 2023-12- ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2023-091 经审议，董事会同意公司与边振奎先生、深圳市翊熙投资合伙企业（有限合 伙）签署《深圳市永铨源储能有限公司股权转让协议》，将宁波方正持有的深圳 市永铨源储能有限公司 51%的股权以人民币 5,712,595.00 元的价格转让给边振奎 先生。 一、董事会会议召开情况 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次 会议于 2023 年 12 月 28 日以电话、短信送达全体董事，并于 2023 年 12 月 29 日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事 8 人，实 际出席人数 8 人，其中董事方如玘女士、独立董事潘文才先生、石建辉先生、杨 岭先生以通讯表决方式参加会议。会议由董事长方永杰先生主持，公司监事会主 席杨国平先生、监事孙小明先生、葛聪丽女士、董事会秘书宋剑先生列席了本次 会议。 本次董事会会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事就各项议案进行了审议、表决，形成决议如下： 1、审议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》。 宁波方正汽 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易概述 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）拟以 现金方式购买福建省鹏鑫创展新能源科技有限公司（以下简称"鹏鑫创展"）所 持有的福建骏鹏通信科技有限公司（以下简称"骏鹏通信"或"标的公司"）不 低于 51%股权，本次交易完成后，公司将成为骏鹏通信控股股东。本次交易对方 鹏鑫创展为公司关联方，故本次交易构成关联交易。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定和初步测算，本次交易预计构 成重大资产重组。本次交易不涉及发行股份，也不会导致公司控制权变更。 公司于 2023 年 9 月 20 日披露了《关于筹划重大资产重组暨关联交易的提示 性公告》（公告编号：2023-061），已对本次交易涉及的相关事项进行了详细说 明，并于 2023 年 10 月 18 日披露了《关于筹划重大资产重组暨关联交易的进展 公告》（公告编号：2023-063），于 2023 年 11 月 15 日披露了《关于筹划重大 资产重组暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-068）。 截至本公告披露日，公司根 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2023-087 与会监事就各项议案进行了审议、表决，形成决议如下： 1、审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 监事会同意选举杨国平先生为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审 议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。 宁波方正汽车模具股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日以现场方式召开第三届监事会第一次会议。公司于 2023 年 12 月 11 日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生第三届非职工代表监事，于 2023 年 11 月 21 日召开的职工代表大会选举产生职工代表监事，共同组成第三届监事会成员。 经全体监事同意豁免会议通知时间要求，本次会议通知以专人直接送达各位监 事。公司现有监事 3 名，应出席会议监事 3 名，实际出席现场会议的监事 3 名。 本次监事会会议由公司监事杨国平先生主持。 本次监事会会议的召开 ...

关于宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]B0036 号 致：宁波方正汽车模具股份有限公司（贵公司） 上海市黄浦区中山东二路 600 号 BFC 外滩金融中心 S2 栋 23 层 电话：021-23122000 传真：021-23122100 邮编：200010 北京国枫（上海）律师事务所 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证 券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简 称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《宁 波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会 议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事 宜，出具本法律意见书。 网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则 ...

公司第三届董事会第一次会议聘任方永杰先生为公司总经理，宋剑先生为公 司副总经理、董事会秘书，王文之先生为公司副总经理、财务总监。 我们一致认为上述人员的提名、表决程序，均符合法律、法规及公司《章程》 的有关规定，合法有效。经审阅被聘任人员的个人履历、工作实绩等情况，认为 上述人员具备担任相应职务的专业素质、必要的专业背景、工作能力及经验，符 合公司高级管理人员任职资格，未发现有《公司法》第一百四十六条规定的情形， 不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未受过中国证监会及 其他有关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分，符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》等有关规定。 宁波方正汽车模具股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见 作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和公司《独 立董事工作制度》等有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观 的立场，我们对公司第三届董事会第一次会议相关事项进行了认真审核，并发表 独立意见如下： 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 2023 ...