宁波方正汽车模具股份有限公司 独立董事工作制度 宁波方正汽车模具股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《宁波方正汽车模具股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照《上市公司独立董事管理 办法》等规则（以下简称"《管理办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护公司中小股东合法 权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人潘文才作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会独立董事（任期至 2024 年 12 月 9 日），在 2024 年度任职期间严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《宁波 方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《宁波方正汽车模 具股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定 和要求，认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全 体股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 本人潘文才，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，硕士学历，注 册会计师，特许金融分析师（CFA）。2004 年 8 月至 2005 年 12 月，担任 Shera International Li ...

国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司持续督导期 2024 年度培训情况报告 深圳证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为宁波方正 汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"、"公司"）2024 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，国投 证券认真履行了持续督导职责。2025 年 4 月 23 日，保荐机构相关人员按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对宁 波方正董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东、实际控 制人等相关人员的持续督导培训工作，特向贵所报送培训情况报告如下： （本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司 持续督导期 2024 年度培训情况报告》之签章页） （一）培训时间：2025 年 4 月 23 日； （二）培训地点：浙江省宁海县梅林街道三省中路 1 号宁波方正会议 ...

宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2025]19167 号 | | 录 H | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 2024 年度财务报表 | | | | 2024 年度财务报表附注— | | -18 | 您可使用手机"扫一扣"或近入"注册会计师行业统一流管亭台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京25ED877 审计报告 天职业字[2025]19167 号 宁波方正汽车模具股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了宁波方正汽车模具股份有限公司(以下简称"宁波方正")财务报表,包括 2024 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了宁 波方正 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师 ...

国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券""保荐机构"）作为宁波 方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正""公司"）2022 年度向特 定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对《宁波方正汽车模具 股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了核查，并发 表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1230 号）同意注册，公司 2021 年 6 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)26,600,000.00 股，发行价为 6.02 元/股，募集资金总额为人民币 160,132,000.00 元，扣除承销 及保荐费用人民币 22,641,509.44 元，余额为人 ...

宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2025]19167-1 号 录 目 内 部 控 制 审 计 报 告 - 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.co.cov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.of.gov.cn）"进行查验 "我 -1 内部控制审计报告 天职业字[2025]19167-1 号 宁波方正汽车模具股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 波方正汽车模具股份有限公司(以下简称"宁波方正")2024年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波方正董事会的责任。 一、企业对内部控制的责任 我们认为,宁波方正于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保 ...

| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √ | | | --- | --- | | 内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至 ...

2024 年度独立董事述职报告 本人石建辉作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会独立董事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《宁波方正汽车模具股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，认真、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 宁波方正汽车模具股份有限公司 一、 基本情况 本人石建辉，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，硕士学历。1993 年 7 月至 2017 年 8 月，担任敏实集团有限公司董事长、CEO；2017 年 9 月至今， 担任宁波梅山保税港区小智创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人杨岭作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会独立董事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《宁波方正汽车模具股份有限公司独立董事工作制度》（以下 简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，认真、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 本人杨岭，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，硕士学历。2015 年 2 月至今，担任上海璘曜智能科技有限公司监事；2016 年 9 月至 2024 年 7 月， 担任北京一创远航投资管理有限公司董事、经理；2017 年 10 月至 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司重大投资决策管理水平，规范重大投资行为，防范投资风 险，保证投资的安全，提高投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》" ）、《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称投资包括固定资产投资、金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有投资 业务。 第四条 公司投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到合理 投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 第二章 授权批准及岗位分工 第五条 公司的投资要按照相关法律法 ...