民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部 门为主导、多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行 评价。 （一）评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 （二）评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 二、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司徐州浩通新材料贸易有限 公司、申浩通金属（上海）有限公司、江西浩博新材料科技股份有限公司、浩屹 通川（上海）工业技术材料有限公司、浩新金属（新加坡）私人有限公司和江苏 元复再生资源有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100% ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 持续督导保荐工作总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技""公司"或"发 行人"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至2024年 12月31日届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性 承担法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 保荐机构名称 | ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕8358 号 徐州浩通新材料 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为徐 州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对浩通科技 2025 年度日常性关联交易预计事项进行了审慎核查，并 发表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据生产经营需 要，预计2025年度将与关联方上海锦瑭联金属有限公司（以下简称"锦瑭联"） 发生日常关联交易，主要交易内容为贵金属商品，公司预计2025年采购、销售 金额分别不超过50,000万元。 2025 年 4 月 25 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六 次会议，审议通过《2025 年度日常关联交易预计》的议案。该议案尚需提交公 司股东会审议。 二、 ...

民生证券股份有限公司关于 徐州浩通新材料科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 2025 年 4 月 25 日，徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科 技"或"公司"）第七届董事会第六次会议审议通过了《开展套期保值业务》的 议案。民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浩通科 技首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 对浩通科技本开展套期保值业务事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、套期保值业务概述 公司自有闲置资金，来源合法合规。 （一）交易目的 公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相关贵金属价 格波动较大，开展套期保值业务可有效降低经营风险、增强财务稳健性。公司计 划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套期保值 工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 三、在保护投资者权益方面所做的工作 1、2024 年任职期间，本人积极听取内审意见。持续关注公司的信息披露工作，督 促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《信息披露管理制度》等规 定，以确保公司信息披露工作符合真实、准确、完整、及时的要求，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠诚、勤勉、独立履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度履行独立董事职责情况述 职如下： 一、出席会议情况 本人 2024 年 1-5 月在公司任职期间，公司共召开 2 次董事会，本人均亲自出席， 均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关材料，并以谨慎的态度行使表决 权。本人认为 2024 年任职期间公司董事会历次会议的召集、召开符合法定程序，重大 经 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，据《公司法》《证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所创业板股票上市规 则》《深交所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或向特定对象发行 证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股 权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责制定本制度并确保有效实施。募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或受 控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称"专户"）集中 管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应分别设置募集资金专户。 超募资金 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 第三条 董秘负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，证券部负责公司内幕信息 的日常管理工作。 第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传递有 关公司内幕信息及信披的内容。对外报道、传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带 及光盘等涉及内幕信息及信披的内容的资料，须经董秘审核同意（并视重要程度呈报 董事会审核）。 第五条 公司审计委员会（以下简称"审委会"）负责对内幕信息知情人登记管理制度 的实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第六条 本制度所指内幕信息，是指据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或 1 对公司股票、证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限 于： 内幕知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露（以下简 称"信披"）的公平原则，保护广大投资者的合法权益，据《公司法》《证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深 交所创业板股票上市规则》《深交所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 原则和目的 | 2 | | 第三章 | 投关管理对象、内容 | 3 | | 第四章 | 投关管理的组织及职责 | 3 | | 第五章 | 投资者接待和推广 | 5 | | 第六章 | 附则 | 10 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范投资者关系（以下简称"投关"）工作，加 强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、 核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，据《公司法》 《证券法》《上市公司与投关工作指引》《上市规则》《规范运作指引》等法律法规 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投关管理指公司通过信披与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法 权益的管理行为。 （六）互动沟通。应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟 第三条 公司投关管理工作应体 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，据《公司法》《证券法》《深交所创业板股票上市规则》《深交所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人的身份为债务人所负的债务提供担保， 当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责任的行为，包括公司为控 股子公司提供的担保。担保形式包括保证、抵押及质押等形式。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程 序经公司股东会或董事会批准。未经股东会或董事会批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉相关部门包括：财务负责人及其下 属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审被担保人提交的担 保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董秘对公司对外担保的合规性进行 复核并组织履行董事会或股东会的审批程序以及进行相关的信披。 第五条 对外担 ...